邯鄲市自來水公司王曉輝

　　摘　要　我國小城鎮(zhèn)供水事業(yè)所需大量資金可采用BOT融資方式解決。BOT方式對(duì)政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的資金計(jì)劃和準(zhǔn)備，引進(jìn)資金用于項(xiàng)目建設(shè)而政府卻無債務(wù)負(fù)擔(dān)。對(duì)于項(xiàng)目的運(yùn)營公司而言，利用這種投資和融資方式，可以獲得相對(duì)長期穩(wěn)定的效益。采用BOT方式有利于促進(jìn)我國小城鎮(zhèn)的供水事業(yè)的大發(fā)展。
　　關(guān)鍵詞　小城鎮(zhèn)供水事業(yè)　BOT融資方式　　特許合同

　　目前我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整。調(diào)整的方向之一，就是充分考慮現(xiàn)有小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平、區(qū)位優(yōu)勢和資源條件，以及今后的發(fā)展?jié)摿Γ涌煨〕擎?zhèn)建設(shè)，把一批小城鎮(zhèn)建設(shè)成為具有較強(qiáng)帶動(dòng)能力的農(nóng)村區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化中心，使全國的城鎮(zhèn)化水平有顯著提高。無疑，今后一個(gè)時(shí)期，我國的小城鎮(zhèn)建設(shè)將會(huì)有一個(gè)大的發(fā)展。
　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國農(nóng)村（非自來水用戶）人均生活用水量為20～30L/d，而城鎮(zhèn)人均家庭生活用水量在70L/d以上。同時(shí)，要維持一個(gè)城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，至少還需要有與整個(gè)城鎮(zhèn)家庭生活用水總量相等的市政和商業(yè)機(jī)構(gòu)用水量。從農(nóng)村到小城鎮(zhèn)，再從小城鎮(zhèn)到作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)文化中心的較大城鎮(zhèn)，這種人口的機(jī)械增長、各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施和各種商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，都將會(huì)使現(xiàn)有的供水規(guī)模及水源工程無法滿足需要。因此，供水設(shè)施建設(shè)成為小城鎮(zhèn)發(fā)展極其重要的基礎(chǔ)組成部分。
　　興建供水設(shè)施，需要大量的資金。對(duì)地方政府來說，是否可以尋求一種方式，不用籌措資金，又不向銀行貸款來解決供水設(shè)施建設(shè)問題呢？答案是肯定的，實(shí)踐證明也是成功的，這就是國際上廣泛采用的BOT方式。

一、關(guān)于BOT

　　BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫，意指“建設(shè)—運(yùn)營—移交”，是國際上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面常用的融資方式。它是政府部門通過特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將項(xiàng)目授予外商為特許權(quán)項(xiàng)目成立的項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的計(jì)劃、設(shè)計(jì)、投融資和建設(shè)，并經(jīng)所在國政府特許，在一定時(shí)期內(nèi)運(yùn)營該項(xiàng)目。特許期滿，項(xiàng)目公司將特許權(quán)項(xiàng)目無償移交給當(dāng)?shù)卣块T。
　　BOT方式對(duì)政府而言，最大的吸引力就是這種方式不需要政府負(fù)責(zé)項(xiàng)目的資金計(jì)劃和準(zhǔn)備，引進(jìn)資金用于項(xiàng)目建設(shè)而政府卻無債務(wù)負(fù)擔(dān)。對(duì)于項(xiàng)目的運(yùn)營公司而言，通過獲得特許經(jīng)營權(quán)，利用投資和融資方式，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行建設(shè)和運(yùn)營管理，可以獲得相對(duì)長期穩(wěn)定的效益。
　　特別要指出的是，采用BOT方式，全部引進(jìn)外資無需國內(nèi)任何擔(dān)保，不存在增加外債的問題；由于商業(yè)運(yùn)作的色彩極為明顯，有利于幫助基礎(chǔ)設(shè)施使用者建立起付費(fèi)使用的觀點(diǎn)，提高基礎(chǔ)設(shè)施使用效率，促進(jìn)良性循環(huán)；有利于建立一種機(jī)制，使投資者、使用者和其他有關(guān)方面共同承擔(dān)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，從而提高項(xiàng)目選擇決策的科學(xué)性，縮短建設(shè)工期，提高建設(shè)效率。為此，這一融資方式引起了我國各有關(guān)部門的極大興趣，自上世紀(jì)九十末年代以來，BOT項(xiàng)目在我國獲得了較快的發(fā)展。目前仍有許多項(xiàng)目正在招商運(yùn)作之中，我國的BOT項(xiàng)目開展方興未艾。

二、BOT項(xiàng)目實(shí)施步驟

　　一個(gè)完整的BOT項(xiàng)目運(yùn)作過程包括確定項(xiàng)目、選擇項(xiàng)目公司、項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和移交五個(gè)主要步驟。
　　第一步，確定項(xiàng)目
　?。保鶕?jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況提出項(xiàng)目設(shè)想。
　?。玻刚?qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證。
　?。常凑栈窘ㄔO(shè)程序完成項(xiàng)目立項(xiàng)審批手續(xù)。
　　第二步，選擇項(xiàng)目公司
　　項(xiàng)目公司的選擇有兩種方式：一種是協(xié)商方式，另一種是招標(biāo)方式。我國現(xiàn)有BOT項(xiàng)目基本都是采用協(xié)商方式，國外應(yīng)用較多的是招標(biāo)方式。由于BOT方式需要談判的條件較多，協(xié)商方式成功率較低，即使成功，由于缺乏競爭，項(xiàng)目成本往往較高，但有時(shí)速度較快。采用招標(biāo)方式，步驟如下：
　　１．委托咨詢機(jī)構(gòu)編制招標(biāo)文件。
　?。玻_招投標(biāo)（發(fā)表招標(biāo)公告、進(jìn)行資格預(yù)審、發(fā)售招標(biāo)文件、投標(biāo)者準(zhǔn)備標(biāo)書、開標(biāo)與評(píng)標(biāo)）。
　?。常贤勁校ㄩ_標(biāo)評(píng)標(biāo)后，要對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果進(jìn)行排序，選擇２～３家公司進(jìn)行合同談判。首先與第一標(biāo)進(jìn)行談判，若成功，則轉(zhuǎn)向下一步，否則，轉(zhuǎn)向第二標(biāo)進(jìn)行談判）。
　　４．與項(xiàng)目公司簽約（內(nèi)容通常包括特許權(quán)期限、項(xiàng)目的技術(shù)和經(jīng)營、材料的供應(yīng)、稅收、出資者的信用程度、政府的支持和項(xiàng)目設(shè)施移交的期限、爭議的解決方式等）。
　　第三步，項(xiàng)目建設(shè)
　?。保?xiàng)目公司（一般是委托一家咨詢機(jī)構(gòu)）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)。
　?。玻谫Y。
　?。常?xiàng)目公司與一個(gè)建筑公司簽定承包合同，通常是總承包方式的交鑰匙合同。
　?。矗ㄖ緦?duì)項(xiàng)目進(jìn)行施工并交付項(xiàng)目公司（期間，承包商一般不歡迎政府干涉項(xiàng)目，但項(xiàng)目成本的最終承擔(dān)者是用戶，項(xiàng)目的最終擁有者是政府，為保證項(xiàng)目質(zhì)量，降低成本，政府對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督并適當(dāng)參與項(xiàng)目工作是必要的。深圳沙角Ｂ電廠設(shè)備招標(biāo)，由于政府參加了監(jiān)督，價(jià)格降低了５億港元）。
　　第四步，運(yùn)營
　　項(xiàng)目公司在BOT項(xiàng)目期內(nèi)，自己來運(yùn)營，或者通過合同，委托一家獨(dú)立的專業(yè)運(yùn)營公司來運(yùn)營。
　　第五步，移交
　　當(dāng)BOT項(xiàng)目期滿，政府或其委托機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目設(shè)備進(jìn)行檢查，以確認(rèn)是否符合規(guī)定的質(zhì)量要求。若設(shè)備有問題，則政府可以要求項(xiàng)目公司作一定的修理或更換工作。然后，項(xiàng)目公司把整套設(shè)備移交政府。政府可以自己運(yùn)營這些設(shè)備，也可以選擇與該項(xiàng)目公司議定延續(xù)特許協(xié)議，或者與具有競爭力的公司議定一個(gè)新的特許權(quán)協(xié)議。

三、采用BOT方式發(fā)展城鎮(zhèn)供水事業(yè)應(yīng)注意的問題

　　１．認(rèn)真做好項(xiàng)目論證的前期工作
　　城鎮(zhèn)供水項(xiàng)目實(shí)施BOT需要做大量的前期工作，如對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的詳細(xì)論證，提出符合立項(xiàng)審批要求的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目論證要建立在城鎮(zhèn)水資源綜合利用規(guī)劃的基礎(chǔ)上，而一個(gè)城鎮(zhèn)的水資源綜合利用規(guī)劃應(yīng)包括水資源中長期供求、供水水源、節(jié)水、污水資源化和水資源保護(hù)等專項(xiàng)規(guī)劃。規(guī)劃里要明確城鎮(zhèn)供水水資源必須依照“先地表水、后地下水，先當(dāng)?shù)厮⒑筮^境水”的次序，采取“多庫串聯(lián)，水系聯(lián)網(wǎng)，地表水與地下水聯(lián)調(diào)，優(yōu)化配置水資源”的方式，提高城鎮(zhèn)供水保證率。
　?。玻眄?biāo)Y源管理體制
　　要想順利地采用BOT方式積極發(fā)展城鎮(zhèn)供水業(yè)，就必須首先建立科學(xué)合理的水資源管理新體制——對(duì)區(qū)域的防洪、除澇、蓄水、供水、節(jié)水、水資源保護(hù)、污水處理回用、地下水回灌等實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)配、統(tǒng)一發(fā)放取水許可證、統(tǒng)一征收水資源費(fèi)、統(tǒng)一管理水量和水質(zhì)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)水務(wù)一體化。
　　３．牢牢抓住BOT項(xiàng)目的核心——特許合同
　　特許合同是BOT項(xiàng)目的核心，它明確了在特許期內(nèi)政府和項(xiàng)目公司的權(quán)利與義務(wù)，反映了雙方的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)。合同條款一定要嚴(yán)密，過于簡單，一旦出現(xiàn)遺漏問題，往往會(huì)由此產(chǎn)生糾紛。因此，政府應(yīng)該聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)咨詢公司作顧問，在項(xiàng)目合同的嚴(yán)密性上狠下功夫。特別強(qiáng)調(diào)，在特許期內(nèi)，項(xiàng)目公司雖擁有特許權(quán)項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)，以及為特許權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行投融資、工程設(shè)計(jì)、施工建設(shè)、設(shè)備采購、運(yùn)營管理和合同收費(fèi)的權(quán)利，并承擔(dān)對(duì)特許項(xiàng)目的設(shè)施進(jìn)行維修養(yǎng)護(hù)的義務(wù)，但更要明確和細(xì)化政府部門具有對(duì)特許權(quán)項(xiàng)目監(jiān)督、檢查、審計(jì)，以及如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司有不符合特權(quán)協(xié)議規(guī)定的行為，予以糾正并依法處罰的權(quán)力。
　　４．創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，盡可能降低投資風(fēng)險(xiǎn)
　　投資環(huán)境的建設(shè)包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境和法律環(huán)境等。應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到，BOT項(xiàng)目的前期工作較為復(fù)雜，它既涉及到政府部門與非政府部門之間的談判與合作，又牽涉到許多需要相互之間良好協(xié)調(diào)的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)，如政府部門、項(xiàng)目部門、項(xiàng)目投資者、用戶等，它既涉及包括金融、稅收、外匯等經(jīng)濟(jì)問題，也涉及法律、公眾利益、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)問題。由于BOT項(xiàng)目涉及到公眾利益并且需要以土地、交通、能源、通信、人力資源等為基礎(chǔ)進(jìn)行實(shí)施，因此，BOT項(xiàng)目的成功在很大程度上取決于項(xiàng)目所在地政府是否給予強(qiáng)有力的支持，即項(xiàng)目所在地的投資環(huán)境是否有利。

---

單位名稱：邯鄲市自來水公司 企管科
地　　 址：河北省邯鄲市和平路309號(hào)
郵　　編：056001
聯(lián) 系 人：王曉輝
電　　話：0310-3113784
傳　　真：0310-3014693
電子郵箱：mydearnet@sina.com.cn