企業(yè)能夠證明超標水質(zhì)的來源并不是不予處罰的充分條件，污水集中處置企業(yè)還必須能夠證明在應(yīng)對處置過程中不存在過錯，已經(jīng)依法采取了及時有效的應(yīng)對措施，即使最終還是發(fā)生了一定的危害后果，也是在污水集中處置企業(yè)采取了一切必要措施后產(chǎn)生的不可預見的后果，并非因污水集中處置企業(yè)的故意或過失原因?qū)е隆?/p>

五、出現(xiàn)進水水質(zhì)超標情況下的企業(yè)自救方式探析

鑒于《行政處罰法（2021）》對于污水集中處置企業(yè)可以爭取免受處罰的情形做出了突破性的規(guī)定，合實操中成功免責案例的既有經(jīng)驗，筆者認為污水集中處置企業(yè)如想“自證清白”，以求能夠達到免受處罰的目的，可以從如下方面著力：

(一)充分的前期準備是企業(yè)爭取免責的重要基礎(chǔ)

1.污水集中處置企業(yè)在PPP合同、特許經(jīng)營協(xié)議或污水處理協(xié)議簽署過程中，應(yīng)當根據(jù)項目設(shè)計確認的各項污水處理標準上限，明確約定污水集中處置企業(yè)不能承接的工業(yè)污水類型。在確定納管標準時，應(yīng)當與設(shè)計標準上限之間預留一定的安全邊際，明確在發(fā)生進水水質(zhì)超過納管標準時政府方應(yīng)承擔的義務(wù)，并約定在進水水質(zhì)或水量超過設(shè)計標準或企業(yè)實際處理能力的情況下污水集中處置企業(yè)不承擔因此產(chǎn)生的責任。建議將出現(xiàn)進水水質(zhì)超過企業(yè)設(shè)計標準或?qū)嶋H處理能力的情形定性為突發(fā)事件，以利于后續(xù)歸責時適用關(guān)于突發(fā)事件的相關(guān)規(guī)定；

2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)前提調(diào)研取得的服務(wù)范圍內(nèi)的污水來源、水質(zhì)水量、排放特征等情況，依法制定行之有效的應(yīng)急預案，切忌僅僅通過“抄來主義”拼湊的與企業(yè)實際脫節(jié)的應(yīng)急預案；

3.企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當制定在出現(xiàn)進水水質(zhì)超標情況下采取應(yīng)急處置措施的管理制度，操作流程應(yīng)當清晰明了，決策流程應(yīng)避免冗長，并且對于現(xiàn)場人員的授權(quán)應(yīng)當充分；

4.企業(yè)應(yīng)當加強一線操作人員的取證、存證能力培訓，以便在第一時間開展污染物溯源工作，妥善保管相關(guān)的水樣和泥樣、保存監(jiān)測記錄和現(xiàn)場視頻等證據(jù)；

5.企業(yè)應(yīng)當于環(huán)保主管部門、排水主管部門、當?shù)厝嗣裾捌涫跈?quán)簽署PPP等協(xié)議的主管部門等建立暢通的溝通渠道，以便在事件發(fā)生時及時報備和溝通。

(二)及時有效的應(yīng)急響應(yīng)措施是爭取從輕、減輕乃至免責的必要條件

1.鑒于在進水不斷的情況下，應(yīng)急響應(yīng)措施采取的是否及時，直接影響后端損害結(jié)果的嚴重程度，污水集中處置企業(yè)一線人員應(yīng)當有權(quán)在采取將超標污水導入調(diào)蓄設(shè)施等初步應(yīng)急措施，保證超標污水不會外排的情況下，并行向上級領(lǐng)導進行匯報，否則極有可能會錯失沒有造成損害后果或損害后果極小等有利于爭取免責的情形；

2.企業(yè)應(yīng)當基于前期與環(huán)保主管部門、排水主管部門、當?shù)厝嗣裾蚴跈?quán)簽署PPP等協(xié)議的主管部門建立的溝通渠道，第一時間將進水水質(zhì)超標或已經(jīng)因進水水質(zhì)超標導致出水水質(zhì)超標的情況進行上報，在這里需要特別注意：

(1)匯報面向的部門一定不能局限于環(huán)保主管部門，而應(yīng)當包括排水主管部門、當?shù)厝嗣裾蚴跈?quán)簽署PPP等協(xié)議的主管部門。相關(guān)的經(jīng)驗教訓也在烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)（烏魯木齊市頭屯河區(qū)）西站污水處理廠、烏魯木齊市環(huán)境保護局行政訴訟一案中得以體現(xiàn)（案號：（2018）新0104行初27號），在該案中，烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)（烏魯木齊市頭屯河區(qū)）西站污水處理廠作為原告，在多次發(fā)現(xiàn)進水口污染物超標，對生產(chǎn)工藝造成嚴重沖擊，超過了設(shè)計的處理能力的情況下，先后數(shù)十次書面向被告烏市環(huán)保局報告事態(tài)進展及原因，并請示申請暫時停產(chǎn)，重啟污水處理系統(tǒng)以保證排水達標。但被告烏市環(huán)保局始終未予答復，也未對上游污水管網(wǎng)的排污情況進行排除并采取相關(guān)措施，給排污人員和單位以可乘之機，導致原告排水長期不達標。但是烏魯木齊市新市區(qū)人民法院最終認為，按照《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》之規(guī)定，未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設(shè)施排放污水的，應(yīng)由城鎮(zhèn)排水主管部門處理，原告應(yīng)當按照法律規(guī)定向有管理職責的單位主張，而不應(yīng)向被告烏魯木齊市環(huán)保局主張。

(2)在整個事件處置過程中，匯報應(yīng)當是及時的、持續(xù)的、動態(tài)的，匯報的內(nèi)容不僅限于進水水質(zhì)超標的事實，而且對于后續(xù)過程中，企業(yè)擬采取的應(yīng)急措施、收集并保存水樣、污泥等證據(jù)的相關(guān)情況、企業(yè)初步水樣檢測分析結(jié)果資料等均應(yīng)及時向主管部門進行報備，并且積極請示環(huán)保主管部門及其他主管部門的指導意見。臨朐榮懷污水處理有限公司在面臨進水水質(zhì)超標的情況下，及時向環(huán)保主管部門匯報，并根據(jù)環(huán)保主管部門指導意見采取了應(yīng)急處置措施，最終被免于處罰。

3.因為企業(yè)不僅需要承擔證明進水水質(zhì)存在超過設(shè)計規(guī)定或?qū)嶋H處理能力的義務(wù)，而且需要證明出水水質(zhì)超標確系因進水水質(zhì)超標導致。因此作為證明這一事實的進水水樣及受沖擊后的生化系統(tǒng)泥樣能證據(jù)的取證和的保存就顯得極為重要。企業(yè)應(yīng)及時通知環(huán)保主管部門對超標進水水樣和受沖擊后企業(yè)生化系統(tǒng)泥樣等證據(jù)進行采集。在環(huán)保主管部門不能及時取證的情況下，企業(yè)應(yīng)主動對進水水樣和泥樣等證據(jù)的及時取證和存證，取證和存證過程中應(yīng)爭取由中立的第三方現(xiàn)場見證，而且自取證到將證據(jù)移交給環(huán)保主管部門期間，應(yīng)當保證相關(guān)證據(jù)全程處于視頻監(jiān)控之下。

結(jié)語

污水集中處置企業(yè)收費治污，對于出水水質(zhì)負責既是法律規(guī)定，也是應(yīng)然之理。但是在因進水水質(zhì)超標導致出水水質(zhì)超標的情況下，不加區(qū)分將責任歸咎于污水集中處置企業(yè)則未免有失偏頗，尤其是在環(huán)保處罰基準普遍高企的情況之下，污水集中處置企業(yè)一旦因此受罰，損失的不僅是相關(guān)罰金，更會喪失享有未來三年內(nèi)可以享受的增值稅即征即退等多項優(yōu)惠政策的資格。

從環(huán)境保護監(jiān)管機構(gòu)的角度出發(fā)，處罰從來都不應(yīng)該是目的，在發(fā)生進水超標的情況下如何指導污水集中處置企業(yè)避免或盡量減輕損害后果，以及能夠及時溯源明晰責任杜絕上游企業(yè)超標排放的再次發(fā)生才是導向。如果在出現(xiàn)進水超標的情況下，能夠從法律上和業(yè)務(wù)上對于轄區(qū)內(nèi)的污水集中處置企業(yè)進行及時充分指導，相互配合，取得及時減損止損的環(huán)境效益，在污水集中處置企業(yè)已經(jīng)及時采取了應(yīng)急處置措施且取得良好效果的情況下，依法減輕乃至免除對污水集中處置企業(yè)的處罰，也不失為環(huán)保執(zhí)法領(lǐng)域的經(jīng)典案例。

編輯：李曉佳