對(duì)于PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的審查內(nèi)容，《通知》要求各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要嚴(yán)格審查實(shí)施方案主要內(nèi)容是否與經(jīng)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、備案信息相一致。

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審核(筆者建議此處應(yīng)繼續(xù)使用“審查”一詞，以保持全文用語(yǔ)的一致性)通過(guò)后，方可開(kāi)展社會(huì)資本遴選。而且《通知》明確公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)作為遴選社會(huì)資本的主要方式，招標(biāo)文件的主要內(nèi)容要與經(jīng)批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案保持一致，實(shí)施方案、招標(biāo)文件、合同的主要內(nèi)容與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)文件、備案信息保持一致。對(duì)于合同的主要內(nèi)容與經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)文件、備案信息保持一致的要求，由于合同的內(nèi)容是合同當(dāng)事人雙方談判、妥協(xié)的結(jié)果，筆者認(rèn)為應(yīng)該指項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等核心內(nèi)容不得改變可行性論證中確定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

《通知》指出，實(shí)施方案、招投標(biāo)文件、合同或建設(shè)中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)?jiān)瓕徟⒑藴?zhǔn)、備案機(jī)關(guān)重新履行項(xiàng)目審核備程序：(1)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化;(2)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化;(3)項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化;(4)項(xiàng)目投資規(guī)模超過(guò)批復(fù)投資的10%。

對(duì)建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的PPP項(xiàng)目，可將實(shí)施方案納入可行性研究報(bào)告一并審核。

五、 項(xiàng)目資本金規(guī)定要嚴(yán)格執(zhí)行，防止過(guò)度舉債融資

《通知》強(qiáng)調(diào)，各行業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金必須滿足國(guó)務(wù)院規(guī)定的最低比例要求，防止過(guò)度舉債融資，PPP項(xiàng)目的融資方式和資金來(lái)源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，不得通過(guò)約定回購(gòu)?fù)顿Y本金、承諾保底收益等方式違法違規(guī)變相增加地方政府隱性債務(wù)，嚴(yán)防地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

六、 不規(guī)范的PPP項(xiàng)目不得開(kāi)工建設(shè)

《通知》指出，未依法依規(guī)履行審批、核準(zhǔn)、備案及可行性論證和審查程序的PPP項(xiàng)目，為不規(guī)范項(xiàng)目，其后果是不得開(kāi)工建設(shè)。未錄入全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)的項(xiàng)目亦為不規(guī)范項(xiàng)目。

七、 依托在線平臺(tái)落實(shí)PPP項(xiàng)目信息公開(kāi)

《通知》以全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“在線平臺(tái)”)為抓手，指出依托在線平臺(tái)建立全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目管理和信息監(jiān)測(cè)。除涉密項(xiàng)目外，所有PPP項(xiàng)目均須使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理項(xiàng)目各項(xiàng)審核備手續(xù)。不得以其他任何形式規(guī)避、替代PPP項(xiàng)目納入在線平臺(tái)統(tǒng)一管理。

對(duì)于全國(guó)PPP項(xiàng)目信息監(jiān)測(cè)服務(wù)平臺(tái)信息審核，《通知》規(guī)定實(shí)行屬地管理，原則上由項(xiàng)目實(shí)施主體所在地同級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)取在線監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)審核等方式審核項(xiàng)目單位填報(bào)的項(xiàng)目信息，并加強(qiáng)對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

對(duì)于通過(guò)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案，以及可行性論證、實(shí)施方案審查的PPP項(xiàng)目，依托在線平臺(tái)，重點(diǎn)公開(kāi)PPP項(xiàng)目的批準(zhǔn)服務(wù)信息、批準(zhǔn)結(jié)果信息、招標(biāo)投標(biāo)信息，以及施工、竣工等有關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)全國(guó)PPP項(xiàng)目信息定期發(fā)布、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)查詢等功能，便于社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)等有關(guān)方面更好參與PPP項(xiàng)目。

八、 加強(qiáng)PPP項(xiàng)目監(jiān)管，堅(jiān)決懲戒違規(guī)失信行為

《通知》要求政府應(yīng)依法依規(guī)履行承諾，不得擅自變更合同約定的政府方責(zé)任和義務(wù)，同時(shí)，要根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定加強(qiáng)對(duì)社會(huì)資本方履約能力的全過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防止因社會(huì)資本方超出自身能力過(guò)度投資、過(guò)度舉債或因公司股權(quán)、管理結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化等導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施。并指出將依照規(guī)定將存在嚴(yán)重失信行為的地方政府、社會(huì)資本，通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站等平臺(tái)向社會(huì)公示，由相關(guān)部門(mén)依法依規(guī)對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒。

九、 嚴(yán)禁通過(guò)設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫(kù)”等方式限制選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)的自主權(quán)

對(duì)于現(xiàn)在許多地方存在的以設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫(kù)”等方式限制自主選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)的做法，《通知》要求指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行《工程咨詢行業(yè)管理辦法》，通過(guò)在線平臺(tái)履行法定備案義務(wù)、接受行業(yè)監(jiān)督管理，指導(dǎo)監(jiān)督PPP咨詢機(jī)構(gòu)資信評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)PPP咨詢機(jī)構(gòu)積極參與行業(yè)自律管理，指導(dǎo)有關(guān)方面通過(guò)充分競(jìng)爭(zhēng)、自主擇優(yōu)選取PPP咨詢機(jī)構(gòu)，嚴(yán)禁通過(guò)設(shè)置“短名單”、“機(jī)構(gòu)庫(kù)”等方式限制社會(huì)資本方、金融機(jī)構(gòu)等自主選擇PPP咨詢機(jī)構(gòu)。同時(shí)規(guī)定，對(duì)PPP咨詢機(jī)構(gòu)不履行備案程序和違反合同服務(wù)、關(guān)聯(lián)回避、質(zhì)量追溯、反壟斷等規(guī)定以及違反《政府投資條例》決策程序規(guī)定、咨詢或評(píng)估服務(wù)存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題影響項(xiàng)目決策實(shí)施的，要嚴(yán)格按照規(guī)定給予處罰。

適逢《政府投資條例》亦自7月1日起施行，嚴(yán)格執(zhí)行《政府投資條例》、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》、《政府信息公開(kāi)條例》以及1098號(hào)的規(guī)定，已經(jīng)成為規(guī)范的PPP項(xiàng)目實(shí)施的不可或缺的必要條件。

作者簡(jiǎn)介：

劉敬霞

律師，京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，資深PPP、證券、并購(gòu)法律專家。1996年起從事證券業(yè)務(wù)，2000年起持續(xù)從事PPP咨詢，國(guó)內(nèi)最早PPP專業(yè)律師之一，參與近百個(gè)PPP項(xiàng)目。

編輯：王媛媛