江蘇省PPP融資支持基金實施辦法

為加快推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，積極發(fā)揮財政資金的導向作用，充分利用金融機構、社會資本等資金和管理的優(yōu)勢，推動我省基礎設施和公共服務領域投融資機制創(chuàng)新，促進我省經濟和社會發(fā)展，由江蘇省財政廳發(fā)起設立“江蘇省PPP融資支持基金”，并制定以下實施辦法。

一、基金的設立目標

（一）體現(xiàn)激勵引導。通過建立PPP融資支持基金，發(fā)揮引導示范效應，吸引更多的社會資金、民間資本進入我省PPP領域，增強社會資本的投資信心。

（二）擴大投資規(guī)模。發(fā)揮少量財政資金的“種子”作用，撬動金融和社會資本，達到基金10倍的放大效果，擴大基金對項目投入的規(guī)模和力度。

（三）堅持市場化運作。借助金融機構多元化的投融資服務和項目管理經驗，按市場化原則運作，強化風險管控，規(guī)范PPP融資支持基金的投向使用，加大對重點項目的支持力度。

（四）推動PPP模式運用。發(fā)揮基金對PPP項目的引導扶持作用，提高市、縣政府運用PPP模式的積極性，擴大PPP模式的推廣運用范圍，創(chuàng)新我省重點基礎設施和公共服務領域投融資管理機制，增加公共產品和服務供給。

二、基金的發(fā)起與設立

（一）基金名稱：江蘇省PPP融資支持基金。

（二）基金管理：通過政府購買服務的方式委托有資質、有基金管理經驗和良好業(yè)績的機構管理運作（下稱“基金管理機構”）。

（三）基金規(guī)模：人民幣100億元，每20億元為一個子基金。

（四）基金期限：10年，10年到期后如仍有項目未退出，經出資人同意可延長。

（五）基金出資人構成：

1．財政出資人：①省財政廳；②部分市、縣財政局。

2．其他出資人：①若干家銀行機構；②保險、信托資金；③其他社會資本。

（六）基金的募集：

省及市、縣財政發(fā)起出資共10億元，銀行、信托、保險等其他出資人采取認繳制，以9億元為一個份額單位，每家出資機構（允許出資機構組成聯(lián)合體參與認繳）最少認繳1個份額單位，最多認繳2個份額單位，具體出資份額通過公開競價后以合同形式約定。每個子基金由1－2家其他出資人及財政出資人組成，其中財政出資占10%。

三、基金的投資與收益

（一）基金的投資范圍：根據(jù)我省PPP模式推廣運用規(guī)劃，基金將用于我省經財政部門認可且通過財政承受能力論證的PPP項目，優(yōu)先投入省級以上試點項目及參與出資市、縣的項目。

（二）基金的投資模式：基金可以股權等方式投入PPP項目，市場化運作，專業(yè)化管理。每一個項目股權投入的基金不超過注冊資本金的50%，且與項目社會資本方出資按比例同步到位。

（三）基金的投資期限：基金所投資具體項目期限不超過10年，到期可優(yōu)先轉讓給社會資本方。

（四）基金的收益來源：

1．所投資PPP項目的股權分紅收益及股權轉讓增值收益；

2．基金間隙資金用于穩(wěn)健類金融產品產生的收入；

3．其他合法性收入。

（五）基金對投資項目的收益獲取機制：

基金實行同股同權，按股權的比例享有收益；按約定回報率獲取收益的，最高不超過同期人民幣貸款基準利率的1.1倍。

（六）基金出資人的回報機制：

1．每個子基金均實行按股分紅，各出資人根據(jù)其出資比例獲得基金收益分紅。

2．若其他出資人的實際收益率低于同期人民幣貸款基準利率水平，財政出資人可放棄分紅。

3．參與出資的市縣如未獲得基金投入的，其財政出資部分可享受一定的收益。

四、基金的管理與風險控制

（一）基金的投資決策：

1．基金成立投資決策管理委員會（簡稱“投委會”），由省財政廳、出資5000萬元以上的市縣財政局、其他出資人單位相關負責人等7人以上單數(shù)組成。主要負責審定基金章程、項目投資策略、項目監(jiān)督管理制度、基金收益分配辦法等重大事項。

2．按子基金設立項目審定委員會（簡稱“項目審委會”），由省財政廳、出資5000萬元以上的市縣財政局、基金出資人單位相關負責人等5人以上單數(shù)組成，負責子基金具體項目投資的審定。各出資人按出資份額享有表決權，出資不足5000萬元的市縣財政可由省財政代為行使表決權。項目審委會召開項目審查會議，到會人數(shù)、表決權數(shù)需同時滿足應到人數(shù)、應到表決權數(shù)半數(shù)以上，表決事項獲得到會全部表決權55%（含）以上同意的予以通過。

3．基金管理機構負責對項目進行前期可行性審查，出具審查報告，同時負責資金召集、資金投放、項目監(jiān)管、基金賬戶管理、間隙資金運作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露。

4．項目審委會召開前45日，省財政廳PPP中心將擬上會項目可行性審查報告提交給子基金各出資人，包括項目情況及擬投入金額、期限、方式、回報、退出機制等初步方案。項目審委會審查表決獲通過的項目，由各出資人按認繳比例出資。項目審委會需就通過的事項在會議決議上簽字確認。

（二）基金投資的申報管理：

1．申請省PPP融資支持基金的項目須向所在地市或縣財政部門申請，經市或縣財政部門審核后上報省財政廳PPP中心。

2．項目審委會審定通過的項目，委托基金管理機構與項目的政府方及社會資本方或項目公司簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、投入期限、收益回報、退出機制、權利和義務等。

編輯：劉影