許昌市水務一體化項目介紹

　　許昌市水務一體化項目在2005年8月正式啟動后，經過了招商方案的編制（包括資產處置和改制子方案）、公開發布信息、投資人資格審查、招商文件的發布、投資建議書的接收、評審、談判等公開競爭性程序后，目前項目已選定投資人，并已簽署了相關的項目協議。2006年8月19日，許昌市瑞貝卡水業有限公司正式掛牌，公司擁有許昌市供水和污水處理兩部分資產。

一、項目簡介

　　許昌市位于河南省中部，全市總面積4996平方公里，總人口445萬人。獨特的地理位置使許昌在國家實施西部大開發戰略中，起著承東啟西的重要作用，國家實施的“南水北調”、“西氣東輸”兩大戰略工程，都經過許昌境內，且為受益地區，區位優勢相當明顯。
　　許昌市的水務資產主要包括城市供水和污水處理，納入本次市場化范圍的資產總額為48000萬元左右，其供水總公司前身為許昌市自來水廠，始建于1960年，截至2005年6月，許昌市供水總公司共有職工1300余人，其中在職職工1200人，設置有18個職能科室，下屬5個基層單位，4個子（分）公司。現有各類供水廠3座，其中地表水處理廠1座，地下水廠2座，供水能力30萬立方米/日，供水覆蓋率94％。其中第二水廠資產總額達到24000萬元，目前已基本完成建設，將負責許昌東部區域的供水。
　　許昌污水凈化公司成立于1997年，是國家淮河流域水污染治理的重點項目。工程總設計規模為日處理污水16萬立方米，目前實際日處理污水處理能力8萬立方米。采用氧化溝工藝，目前出水水質穩定，各項指標均達到國家地面水綜合I級排放標準。

二、市場化目標與原則

　　（一）市場化的目標
　　1、積極響應國家投資體制改革，轉變市政基礎設施投資體制，通過改革單一的國有產權制度，引進社會資本，建立多元化的投資結構，從根本上解決水務行業單一的政府投資模式，在減輕政府投資壓力的同時，保證水務設施建設的后續投資能力。
　　2、盤活國有存量資產。通過改制和市場化運作，盤活大量的國有水務存量資產，實現國有資產的保值增值，同時有效化解政府在前期投資形成的債務負擔和償付壓力。
　　3、實踐國家產業政策，轉換運營機制，激發企業活力。通過市場化運作和特許經營促進企業建立起規范的法人治理結構，提高內部管理效率、降低各項成本，，使企業決策機制、監督機制、分配機制、激勵機制符合真正意義上的現代企業制度要求，促進企業效益和社會效益協調發展。
　　（二）市場化運作的原則
　　1、規范運作
　　項目的市場化運作嚴格按照國家、省、市有關法律、法規和市場經濟規則操作 ，堅持“程序規范化、操作公開化、轉讓市場化、手續法律化”的原則。
　　2、三個到位
　　改制過程中嚴格清晰界定產權，清理歷史遺留問題，做到不留后遺癥，確保通過改制實現國有企業轉制、國企職工身份轉變和原有債權債務清理“三個徹底到位”。
　　3、平穩過渡
　　本次改制充分考慮城市水務安全及現有職工的利益，努力實現業務、人員從老機制向新機制的平穩過渡，確保服務質量保持穩定和上升，確保員工隊伍和員工思想的穩定。
　　4、統籌兼顧的原則
　　改制過程中，將“有利于職工的妥善安置、有利于資產結構和質量的優化與提升、有利于企業的發展壯大、有利于城市水務服務水平的全面提高”作為衡量改革成效的標尺。按照統籌兼顧的要求充分考慮政府、企業、職工、投資人及社會公眾等相關方的利益，妥善處理好各方面的關系，盡最大可能實現多方共贏。

三、項目特點

　許昌市水務市場化項目在嚴格遵守國家、省、市有關國有產權轉讓、企業改制、特許經營權授予等政策法規的基礎上，在堅持公開、公平、科學、擇優的前提下，開創了若干創新性的模式。
　　1、企業改制與特許經營權授予一體化
　　簽于國內目前部分地區的部分市政公用行業在企業改制和特許經營權授予上未能一體化進行所造成的政府被動和監管不利的負面影響，在項目運作開始，就設計了企業改制與特許經營權授予一體實現的方案。企業改制涉及到國有資產權屬變更和員工安置問題，我們始終把有關的條件和要求穿插在特許經營權授予的公開公平競爭中，充分考慮了企業、員工的發展的前途。避免了企業改制與特許經營權授予相互孤立，為特許經營后的政府監管建立了充分的依據，又體現了供水企業改制不同于一般競爭性行業的特征。
　　2、供水與污水處理資產一體化
　　許昌市水務項目將供水和污水處理全部國有資產進行一定年限的轉讓，政府從供排水經營領域中完全退出，賦予投資人在水務領域完整的特許經營權，政府方面轉變管理思路和體制，從運營維護、員工穩定、債務償還等方面加強監管。這個特點在一定程度上加強了項目運作的難度，但投資人在進入該項目后，在管理人員、技術能力、日常運營維護等方面能實現產業鏈上的共享，降低管理成本，也有利于降低政府的監管成本。
　　3、運營資產與在建工程一體化
　　許昌市水務項目資產分為兩部分，一部分是正在運營的資產，包括三個供水廠和一個污水處理工程；一部分是尚未完成建設的第二水廠。為了避免出現多次收購和授權，在進行市場化過程中，將第二水廠作為在建工程一并納入招商范圍。這也在一定程度上加大了市場化的難度，投資人對既有工程的質量和工程完工后的運營都存有普遍的疑問，為此我們設計了在建工程的移交基準日、移交資產質量責任分擔、工程設計變更的投資承擔方式等方案，最終形成了較為妥善的處理方案。
　　4、廠區與管網資產一體
　　納入本次項目的供水和污水處理資產均包括了管網，供水管網除部分水源地的連接線外，主要的凈水輸配管網均包括在內，污水管網主要包括了城市截污的環通工程。目前業內對供水資產的廠網一體基本不存在很大的爭議，但對污水管網是否可以一體化在理論上存在著很大的爭議，且在業內的前例不多，因此在項目運作過程中，存在一些爭議，招商方為此也設計了一些與此相配套的機制與條款，力求獲得市場的認同并保證在特許經營期內管網得到有效的運營和維護。
　　5、充分重視項目各項風險的合理分擔
本項目存在的主要風險包括員工安置、債務化解、持續高效服務等，我們在方案設計和項目協議中，就上述問題都充分與協議對方進行了有效的溝通，獲得投資方的認可，政府也在相應的問題中明確了自身的責任，通過有效的分配權利義務，合理的分擔了風險，使各方的利益都得到了保障。

四、成功操作的幾點總結

　　1、市委市政府堅定不移進行水務改革的決心是項目成功的基礎和前提
　　水務行業的改革由于舊體制存在的年限較長，涉及的問題比較復雜，自然壟斷行業所共有的利益較為明顯，因此水務改革不僅僅是經濟行為，在一定程度上是政治行為，許昌市水務項目從去年開始操作到完成，得到了市委市政府的高度重視與支持。雖然中途發生了政府換屆，但改革的決心和思路是連貫和堅決的，正因為內部思路的統一，因此在解決項目中的各類問題時的決策效率高且有效；雖然在改革中出現了職工思想不穩定的情況，但也沒有動搖決心，而是充分聽取職工意見、安排專門的工作組做好穩定工作，投入了大量的人力和精力。
　　2、目標明確、思路清晰和各部門的協同配合是項目的最大保障
　　在改革之初，政府就在融資顧問的配合下，明確了項目所要實現的目標和原則，而且在整個過程中始終圍繞目標制定各類方案、協議。并且政府專門就水務項目成立了高規格的領導小組，由市委和市政府的主要領導任組長，實行每周情況匯報的定期溝通機制和特殊情況隨時匯報的應急機制，并在領導小組下設水務改革辦公室，由建委、體改、財政、國資、法制等部門及融資顧問參與，在整個工作過程中，各部門協同配合，并能充分的聽取融資顧問的專業意見，使各階段的工作都得以順利解決。
　　3、對資產評估遵循市場價值和正確、穩妥地對待員工是項目的重要支撐
　　本項目的資產由審計部門進行，評估聘請了專業有資質的機構，并且得到國有資產管理部門的認可，最重要的是，資產的定價是以評估價值為基礎，通過充分的市場競爭性報價來確定，充分實現了國有資產的市場價值，也能得到投融資雙方的認可。
　　本項目的涉及員工總數在1400多人，還包括三產企業的員工，正確、穩妥地對待員工，合理的設置安置條件是改革成功的關鍵。員工安置中的各項補償費用和安置費用目前各省市都有有關的政策標準，但還得充分認識到改革改制的成果從根本上應考慮職工的利益。因此，我們在設計安置方案時既遵循政策法規的原則和精神，又充分考慮原企業的一些福利和政策，使職工在改制后的境遇能比改制前好，這也從根本上解決了職工的思想穩定的問題，為改革的成功提供了支撐和保障。
　　4、正當透明的程序和融資顧問的專業意見是決策的有效平臺
　　本項目的整個操作按照國家有關部委的政策指導執行，每一階段的工作都本著公開、公平、科學、擇優的原則進行，對關鍵性階段都有監察部門直接監督，同時每階段的方案和關鍵性問題的確定，都首先由融資顧問拿出專業且符合慣例的意見，保證了政府及領導小組的決策有依據和有效率。
　　5、構架有效地監管機構、建立全面的監管依據為市場化后的水務行業保駕護航
　　本項目除了按照國家有關特許經營的監管政策將監管措施體現在特許經營協議中，還構架了專門的監管機構，該體系的核心為：
　　運營協調委員會，根據《供水/污水處理特許經營協議》設立，主要職責是對本項目的運營及維護中所涉及雙方的重要事項提出建議并對爭議進行調解，具體涉及協調雙方在本項目的運營方面各自的程序和過程，指定常設專家組解決本協議的爭議，審議和修改安全保護計劃、水質、債務償還、環境污染等重大事項。
　　應急接管委員會，本委員會的職責是在發生供水或污水處理突發事件時，或者運營方重大違約時，如擅自轉讓、出租特許經營權，擅自將所經營的財產進行處置或者抵押的，因管理不善，發生重大質量、生產安全事故，擅自停業、歇業，嚴重影響到社會公共利益和安全等，代表政府根據國家的突發事件處理的相關規定和《供水/污水處理特許經營協議》的規定實施臨時接管。
　　常設的水務運營監管機構，本機構主要負責對水務運營的日常監管工作，監管依據包括國家、省、市的相關法律法規及規范性文件和《供水/污水處理特許經營協議》、《污水處理服務協議》等，另外運營協調委員會、應急接管委員會的日常工作和文件傳遞也在本機構中實現。
　　公眾監管，公眾有權對供水的水質、水壓、服務質量；對污水處理的環境污染情況等多方面對運營公司進行監管，常設的水務運營監管機構負責接收投訴并對屬實的情況做出處理。另外水務運營監管機構還要負責召集社會公眾代表參加對運營公司的年度評價工作。
　　在此，我們預祝許昌市水務行業能在市場化后煥發出新的活力，充分實現市委市政府改革的目標，為許昌市人民提供高效優質的服務。