劉藏者 郭有才
（邢臺職業(yè)技術(shù)學(xué)院環(huán)境工程系　 河北邢臺　 054035）

　　摘要：小城鎮(zhèn)污水處理BOT是一種新興的融資管理模式，已經(jīng)受到了各級政府的高度重視。它能有效的緩解我國在小城鎮(zhèn)污水處理中普遍存在的資金不足、效率不高等問題。本文從小城鎮(zhèn)污水處理BOT的結(jié)構(gòu)、投資、建設(shè)、管理運(yùn)營等方面分別進(jìn)行了闡述，力求使這一模式得到推廣。
　　關(guān)鍵詞：小城鎮(zhèn)污水處理；BOT；建設(shè)—運(yùn)營—移交

一、小城鎮(zhèn)污水處理現(xiàn)狀

1、小城鎮(zhèn)的地位和作用
　　中國是世界上擁有小城鎮(zhèn)最多的國家，發(fā)展和建設(shè)小城鎮(zhèn)既符合我國國情，也有利于解決現(xiàn)階段農(nóng)村一系列深層次矛盾，優(yōu)化農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)民收入，有利于緩解當(dāng)前國內(nèi)需求不足和農(nóng)產(chǎn)品階段性過剩狀況，為整個工業(yè)和服務(wù)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展拓展新的市場空間。總之，加快我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展，小城鎮(zhèn)占有重要的地位。發(fā)展小城鎮(zhèn)，是實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)村現(xiàn)代化的必由之路。作為小城鎮(zhèn)建設(shè)的重要組成部分—污水處理工程同樣是各級政府工作的一個重點(diǎn)。
2、小城鎮(zhèn)污水處理現(xiàn)狀
　　據(jù)不完全統(tǒng)計，目前我國總的廢水排放量約600億m³，其中工業(yè)廢水量約200億m³，小城鎮(zhèn)生活污水量約200億m³，而小城鎮(zhèn)生活污水處理率不到1﹪，因此小城鎮(zhèn)污水的直接排放不僅造成小城鎮(zhèn)本身的環(huán)境污染問題，而且成為區(qū)域性水環(huán)境的重要污染源，加劇了我國水資源嚴(yán)重缺乏的現(xiàn)狀。
　　另外，隨著綜合國力的提高，我國每年投入環(huán)保的資金逐步增加，目前已達(dá)到GDP的2.0﹪左右，但這些錢絕大多數(shù)用于大城市的污水處理工程，根本無力顧及小城鎮(zhèn)，同時農(nóng)村生態(tài)環(huán)境質(zhì)量也正迅速持續(xù)惡化，已經(jīng)成為區(qū)域性水環(huán)境的重要污染源，使得水環(huán)境問題更為突出。為解決小城鎮(zhèn)污水處理中的資金不足和效率不高問題，就必須打破政府建設(shè)政府運(yùn)營的傳統(tǒng)模式，充分利用社會資本，建立多元投資主體模式，實(shí)行建設(shè)與運(yùn)營的產(chǎn)業(yè)化和市場化。于是出現(xiàn)了BOT特許經(jīng)營方式投資小城鎮(zhèn)污水處理工程，它徹底解決了小城鎮(zhèn)污水處理資金、技術(shù)管理等問題，目前已引起各級政府的高度重視。

二、BOT的基本理論

1、BOT的概念
　　BOT是一種股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)權(quán)，是對英文BUILD-OWN-TRANSFER（建設(shè)-擁有-轉(zhuǎn)讓）和BUILD-OPERTE-TRANSFER（建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）形式的縮寫。是指基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中的一種特殊方式，有時也被稱為“公共工程特許權(quán)”。它是由項(xiàng)目構(gòu)成的有關(guān)單位組成的財團(tuán)所成立的一個股份組織，對項(xiàng)目的設(shè)計、咨詢、供貨和施工實(shí)行一攬子總承包。項(xiàng)目竣工后，在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營，向用戶收取費(fèi)用，以回收投資、償還債務(wù)、賺取利潤。特許權(quán)期滿后，財團(tuán)無償將項(xiàng)目交給政府。
　　典型的BOT投資方式是：政府與外國投資者就某個項(xiàng)目簽訂合同，由該投資者籌資設(shè)計，承建具體項(xiàng)目；并在雙方協(xié)定的一段時間內(nèi)，由該投資者通過經(jīng)營該項(xiàng)目償還債務(wù)并回收投資；協(xié)議期滿后，項(xiàng)目無償轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目所在國政府。
2、BOT的基本特點(diǎn)
　　BOT作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中的一種特殊方式，具有以下基本特點(diǎn)：
　　⑴、BOT的投資領(lǐng)域一般僅限于公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。由于公共基礎(chǔ)設(shè)施具有公益性特點(diǎn)，所以其建設(shè)、管理屬于政府職責(zé)范圍。
　　⑵、BOT的投資項(xiàng)目具有自償性。由于BOT投資的公共設(shè)施所提供的產(chǎn)品和服務(wù)存在向受益者收費(fèi)的可能性，因此，這些設(shè)施一般可采取收費(fèi)方式進(jìn)行一定程度的回收。
　　⑶、BOT的投資金額大、運(yùn)作時間長、投資風(fēng)險高。
　　⑷、BOT操作過程復(fù)雜、融資成本較高。
3、BOT項(xiàng)目的構(gòu)成
　　BOT項(xiàng)目方案取決于一整套相關(guān)的雙邊協(xié)議，關(guān)鍵是政府與專營公司雙方都滿意的專營合同。雙方協(xié)議的主體——專營公司是投資者根據(jù)股東協(xié)議組成的財團(tuán)公司，項(xiàng)目成立后該公司應(yīng)在當(dāng)?shù)毓ど套浴Ｒ勒諊H慣例，BOT項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)主要由一系列的協(xié)議、合約、合同構(gòu)成，如總承包商與分包商的土建及安裝合同、與專業(yè)設(shè)計院的設(shè)計合同、財團(tuán)內(nèi)部的股東協(xié)議、財團(tuán)與金融方（銀行貸款聯(lián)合方）的債務(wù)協(xié)議、保險協(xié)議以及相應(yīng)的附加條款等，其中較重要的協(xié)議為專營協(xié)議和銷售合同。專營協(xié)議是確保專營公司在政府授權(quán)下合法地建設(shè)、經(jīng)營公用事業(yè)，銷售合同則是專營公司獲得效益的決定性因素。由于建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容不同，BOT項(xiàng)目的合同內(nèi)容也千差萬別，但對于同一領(lǐng)域項(xiàng)目可采用相似的投資、建設(shè)和運(yùn)行管理模式。因此，針對小城鎮(zhèn)的特點(diǎn)，研究我國小城鎮(zhèn)污水處理廠的BOT方式具有重大的理論和實(shí)際應(yīng)用價值。

三、小城鎮(zhèn)污水處理工程的BOT

　　由于小城鎮(zhèn)污水處理工程屬中小項(xiàng)目，投資與大型污水處理廠相差較大，所以小城鎮(zhèn)污水處理工程的BOT是國際融資領(lǐng)域BOT的一種延伸，一種創(chuàng)新，更符合中國國情，是具有中國特色的BOT，它只有“建設(shè)—運(yùn)營—移交”過程，回避了有限追索權(quán)問題，簡化了項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，適合中小項(xiàng)目的融資。
1、小城鎮(zhèn)污水處理工程BOT的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)簡圖：

　　2、城鎮(zhèn)污水處理工程BOT的投資模式：
　　國際上流行的BOT方式多為較大規(guī)模的項(xiàng)目，引進(jìn)外資是其融資的一個重要方面。由于小城鎮(zhèn)污水廠處理規(guī)模較小、投資相對較少，因此組建專營公司應(yīng)以國內(nèi)大型環(huán)保企業(yè)，或當(dāng)?shù)丨h(huán)保企業(yè)為主，籌措資金也應(yīng)以企業(yè)和個人為主，這樣既可省去因引進(jìn)外資而帶來的一系列繁瑣程序，使資金到位率提高；另外國內(nèi)環(huán)保企業(yè)在技術(shù)管理上也較外商更有優(yōu)勢，對節(jié)省資金、提高效率大有裨益。　　3、小城鎮(zhèn)污水處理工程BOT的建設(shè)模式：
　　小城鎮(zhèn)污水處理廠的建設(shè)內(nèi)容比較具體，其設(shè)計方案的確定、處理工藝的選擇可根據(jù)實(shí)際情況來直接確定，專營公司從設(shè)計、施工到竣工驗(yàn)收都可直接參與甚至獨(dú)立完成整個項(xiàng)目。這種建設(shè)模式不存在中間環(huán)節(jié)，可減少扯皮現(xiàn)象，使施工進(jìn)度更快更徹底。
　　4、小城鎮(zhèn)污水處理工程BOT的運(yùn)營管理模式：
　　污水處理廠的運(yùn)營管理從整體上說包括兩部分：一是污水處理廠內(nèi)部的運(yùn)行管理，二是污水處理廠收取排污費(fèi)的管理。只有在確保污水處理廠運(yùn)行正常、出水達(dá)標(biāo)的情況下，才可能收取排污費(fèi)。目前可以依據(jù)的模式有：一是通過政府增收水費(fèi)來解決；另一個是專營公司自建系統(tǒng)分別收費(fèi)。前者適用于對城鎮(zhèn)居民的收費(fèi)管理，后者對較為集中的工業(yè)企業(yè)更為合適。
　　總之，用BOT方式組建小城鎮(zhèn)污水處理廠不僅可以彌補(bǔ)小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金缺口，進(jìn)一步推動小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使小城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營產(chǎn)業(yè)化、商品化、現(xiàn)代化，而且有助于解決我國小城鎮(zhèn)污水處理廠目前面臨的運(yùn)行管理問題，為徹底改善環(huán)境質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。但是由于BOT項(xiàng)目是由私營企業(yè)投資經(jīng)營興建的，也必然會產(chǎn)生一些負(fù)面效應(yīng)，如項(xiàng)目前期工作（投標(biāo)、商務(wù)、技術(shù)談判等）階段過長，政府失去階段控制及在私營投資者獲得較高利潤時無疑會加重當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和小城鎮(zhèn)居民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。所以，一個BOT項(xiàng)目能否取得成功，主要取決于投資方的獲利目標(biāo)和當(dāng)?shù)卣贫ǖ氖召M(fèi)政策及專營公司承擔(dān)的風(fēng)險能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]史惠祥、楊萬東等主編.小城鎮(zhèn)污水處理工程BOT[M].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2003.6
[2]李國英.城鎮(zhèn)供水與BOT.中國水利報，2002-13
[3]楊崇豪.水務(wù)工程BOT項(xiàng)目與風(fēng)險規(guī)避初探.華北水利水電學(xué)院學(xué)報，第18卷第4期

作者簡介：

　 劉藏者（1970—），女，河北省辛集市人，邢臺職業(yè)技術(shù)學(xué)院環(huán)境工程系，講師,主要從事水處理及環(huán)評方面的研究。　　

Talking About The Small Town Wastewater Treatment—BOT

LIUCang-zhe¹ ,　 GUOYou-cai²
(Xingtai Vocational & Technical College, Xingtai, Hebei 054000,China)

Abstract: The small townwastewater treatment— BOT is a new and developing mix-capital supervisingpattern, which has been paid more attention to by all levels government. It isable to efficaciously appease the extensive problem that exists in the smalltown wastewater treatment in our country. Such as money shorting 、efficiency inferior……etc. Thearticle separately expounds upon structure 、capital investment 、construction and scheduled runs etc of the small town wastewatertreatment —BOT, which tries hard to popularize the pattern.

Key words: the small town wastewater treatment; BOT; build-operate-transfer