傅 濤
二〇〇三年七月

　　“打破壟斷”一直被作為水業改革的主要目標之一，但是從產業結構上看，真正困擾城市水業長期發展的問題不是“壟斷”而是“規模不足”。

一、城市水業經營的壟斷性

　　城市水業因其“準公共物品”的經濟屬性而不同于純粹以供需關系決定的商品體系，具有天然壟斷性，以城市為單元的相對壟斷經營是全球水業的共同特征。壟斷造成的管理低效和服務水平低下，以及對價格的非市場調控成了全球水業所面臨的共同問題。以城市政府為監管主體的針對服務、水質與水價為核心的水業監管系統成為抵消水業壟斷經營負面影響的有效手段。而在一定程度上，在更廣泛的地域范圍內引入市場競爭機制成為解決行業壟斷經營問題的根本途徑。
　　中國水業經歷數十年的政府壟斷經營之后，隨著水業企業主體與地方政府的逐步剝離，如何打破壟斷，引入競爭機制，提高水業經營的效率，解決城市水業發展的資本危機，成為城市政府關切的核心問題。
　　由于水業在單一城市的壟斷，為了引入水業競爭，5年來地方城市政府作過大量的改革嘗試，“廠網分開，競價上網”、“自來水企業的區域性拆分”、“城市不同區域的競爭管理”、“主副剝離”、“股權多元化轉讓”等等，所有行動均鎖定目標：打破壟斷，提高效率。應該說，加大水業競爭的嘗試符合國際水業市場化的大趨勢。但從產業的長遠發展來看，單純從城市為獨立單元的競爭機制可能會適得其反。

二、城市水業產業結構

　　從全國、從行業的角度看，對中國城市水業壟斷現狀的看法卻相反：1000多家大大小小的自來水企業和污水處理企業分布于600多個城市，產業分散、信息封閉、管理落后，各自為政，僅靠行業協會形成松散的行業連接。曾經是中國最大的上海自來水公司已遭拆分。供水企業由于缺乏規模，行業內本來就有限或薄弱的資金、人才、技術、設備、培訓等資源不能實現有效的調配和流動。
　　市場規則顯示，現代競爭不是單純產品之間、單個企業之間、單項技術之間的競爭，而是不同供應鏈之間的競爭。是否身處一個優秀的供應鏈之中成為企業生存能力的關鍵。城市水業的綜合性決定了其同樣是一條由投資、工程、運營、服務等不同環節共同組成的產業鏈。而投資與運營則是產業鏈的核心環節，核心環節的薄弱將直接導致整個產業鏈的脆弱，一個脆弱的產業鏈不可能成為支撐中國水業的主體。
　　具體講，供水企業和污水處理企業是目前中國水業的主體環節，但受其規模、品牌、實力和地方性的制約，目前形式的供水和污水處理企業不足于領銜中國水業的產業鏈。也就是講，沒有占領相當市場份額的強大的產業龍頭，就不能穩定工程、運營、服務等其他環節，使產業停留在市場發育的初級階段。初級階段的特征是市場混亂、惡性競爭和喪失信譽。研究國際著名水務集團的特點不難發現：國際水務投資都是以戰略聯盟形式組成的，是集合了投資、工程、運營、服務等領域國際巨頭的優化戰略組合體的聯合擴張。
　　令人欣喜的是，國內水業集團對此已有所感悟。深圳水務集團與光大國際的戰略合作以及首創集團與國際水務巨頭威立雅（原威望迪）的戰略聯盟是中國水業發展中的重要一步。深圳水務正在進行的45%股權全面轉讓即將完成，這是一次水務企業由地方型轉為全國性、由運營型轉為投資運營性的戰略提升，將成為國營水務企業改革的標桿。

三、水業規模化的全球趨勢

　　2003年國際ABS能源研究機構報告分析表明：2010年至2020的全球水業市場格局將發生重大變革，目前已有的全球大約20000家獨立的水業企業，在今后15年內，削減到5000家，并且，名列前茅的不到100家的大型企業將控制全球三分之二的水業市場。（來源：《中國水網水業投資資訊》）

四、呼喚中國的水業集團

　　在中國水業市場化的進程中，我們看到：今年來，數十次中國大型水業項目的國際招標，少有中國公司的身影。即便有，也是剛剛成長起來的勢力相對弱小的民營企業。基本看不見資本雄厚的大型水務企業的身影。事實上，這些企業花費了太多的精力忙于自身問題的解決。同時，目前供水企業的"市屬"性質也嚴重制約了規?；瘮U張的可能性，使一些國營水業企業中優秀的資本和實力不能得以有效發揮。這種形式的融資渠道不暢同時也加劇了水業資本市場的資金短缺。
　　本文無意批評地方城市政府在一個城市高度對水業的認識，他們最為關注的本市水業的安全、水價和服務，他們有理由認為，由地方城市投資的水業資產應當優先保障本市的水業服務，他們關心在城市領域提高水業效率、引入競爭機制。但是，市場上如果沒有足夠的、強有力的競爭主體參與競爭，低層次的激烈競爭事實上更難達到提高效率、改善服務的長遠目標。
　　因此，我們認為，目前中國水業市場化的關鍵之一是放活產業競爭的主體，擴大水業的產業集中度，改善水業的產業結構，形成一批有實力的市場競爭主體和產業鏈聯盟（企業戰略組合）。以此為基礎，才能在更高的層次上，進一步完善以城市為單元的投資和運營競爭。
　　總之，中國水業首先需要的是完善產業政策，優化產業結構和資本結構，而不是低層次地抨擊行業壟斷。打破壟斷可能是單個城市水業的改革重點，但目前不是行業水業產業化的核心問題。在中國產業發育欠成熟的前提下，水業競爭機制的引入不能首先在城市層次上進行。因為過分在城市層次的競爭加劇，會極大地削弱本來就不夠強大的市場主體，會因競爭主體的缺乏，使產業形態扭曲，總體上和長遠上將不利于水業市場化的健康發展。

（原名為《制約水業發展的是壟斷嗎？》）