王新捷
中國建筑材料科學研究院

　　與其它文獻相比，專利文獻寓技術、法律、經濟、情報為一體，充分體現了專利制度的4個基本特征，即：法律保護、科學審查，公開報道，國際交流。它的特點是：體系標準化，涉及內容系統、詳盡、廣泛，時間性強，報道速度快，重復報道量大，可追溯性好，是一座取之不盡、用之不竭的技術寶庫，是一種極其重要的情報源。
　　科研人員通過充分利用專利文獻，可以使自己從較高的層次了解本技術領域的最新科技領域的最新科技發展動向，可以從中得到啟迪與促進，避免重復研究，從而縮短科研周期，節省研究經費。由于專利權具有時效性和地域性等特點，世界上絕大部分專利對于我國的科研、開發、生產單位來說，在我國的國土上是可以隨便應用的。當然，要注意專利申請的優先權時效等問題。
　　目前，全世界約有專利3000萬件，且以百萬件/年的速度增。我國已收藏了近2000萬件，還定期地從國外26個國家獲取、收藏專利說明書，另收有21個國家及專利合作條約、歐洲專利公約兩個國際組織和我國臺灣省的專利公報，并訂有德溫特微平片。根據各單位的性質及配套的情報服務體系設置，我們的專利文獻檢索應從以下方面進行：
　　1、技術主題檢索
　　根據技術用語或主題詞的不同組合來檢索，如：溶膠——凝膠、玻璃、膜、配方......。
　　2、按指定類別檢索
　　按指定的專利類別匯集發球該類的專利文獻，如：按IPC分類（國際專利分類法）原則檢索與C04B7/14（含礦渣水泥）相關的專利；
　　3、按申請人、發明人檢索
　　針對特定的申請人、發明人，匯集他們的專利，如：利用《申請人年度索引》或《專利公報》中的申請人索引表和專利權人索引表或公司代碼表，檢出日本小野田公司在我國或泰國擁有的專利；
　　4、按指定期間檢索
　　針對特定的期間（如專利有效期間等），匯集在此期間內公開、公告的某類專利，如：1980年以來有關添加晶種提高水混產質量方面的專利檢索；
　　5、跟蹤檢索
　　針對已提出的特定的申請，不斷進行監視、跟蹤，如：已獲知某單位申請了某項水泥生產新工藝，即可對與其有關的審查、修改、分案、異議、授權、無效、復審等進行跟蹤。
檢索時應注意：
　　（1）一個發明可能在多國申請，這一點在出口和進口中成其重要；
　　（2）所檢的申請人（專利權人）是否為巴黎公約的成員國？優先權時效？有關專利的法律狀況如何？等等；
　　（3）發明專利的專利文獻有申請公開和審定公開的區別，這一點可從《專利公報》每頁左上角的注明加以區別。此外，已授權的專利也可由于被無效掉或超出保護期及專利權人放棄等視撤原因而失效，且各國的保護期也長短不一。
　　一般來說，用于檢索專利文獻的有效工具主要有：
　　1、專利公報。各國的專利局均定期在其上刊載專利文摘、各種索引及有關的法律事項等。我國的《專利公報》為周刊（包括發明、實用新型和外觀設計3種）。
　　2、專利分類表。它把各種發明創造按技術主題分門別類，每一技術主題均可在此表中找到對應位置。它是從分類角度進行專利文獻檢索的重要工具。使用時要注意，版次與檢索年代要對應，通常版次的改變內容變化不太大。從1990年起，IPC（國際專利分類法）分類表用的是第5版，目前絕大多數國家采用IPC分類，但美國一直未采用IPC分類。
　　3、關鍵詞索引。它作為分類檢索的輔助性工具，可幫助檢索者在不熟悉所查技術領域的分類情況下，確定分類的范圍和準確的分類號。
　　4、年度索引和多年累積索引。通常有分類索引及專利權人索引兩部分，只要有了準確的分類號或專利權人名稱，利用這種索引即可系統地追溯檢索有拳專利情報。
　　專利文獻檢索是較為嚴謹、繁復的，普通科技人員可委托專利代理機構或情報服務機構進行檢索；對于科研院年來說，由于涉及專業多，綜合型科研及開發項目多，涉外科技和開發合作也日漸增多，組織好專利檢索的服務工作就十分重要。應在提高人員素質、搞上去好技術貯備和素材積累（如訂購必要的專利文獻進行摘編）、完善檢索手段與“技巧”、提高分檢評價服務等方面下功夫。目前，我院科管部門已在專利咨詢、提供一事實上的專利停息、為立項等決策提供參考、提醒基層人員防止侵權與被侵樹權、維護本院的合法知識產權及應用計算機進行輔助管理等方面做了一些工作，今后要利用我院居京與中國專利局文獻館交流便利的條件，搞好專利文獻的綜合利用。
　　為了充分有效地利用好國內外專利文獻，建議科技及情報人員在檢索時按下述幾方面去做。
　　1、確定檢索對象的技術內容和范圍
　　對于一項技術，可能包含有許多方面的，如：整體或材料、制造方法、部件結構、用途等。如果是全新的技術，則檢索的范圍必然很廣；如屬于對已有技術的改進，則檢索的范圍就可縮小。檢索人員工作之始，要對有關問題統一認識，否則，事倍功半，還可能有遺漏。
　　2、選定檢索資料的范圍和檢索手段
　　根據客戶的要求及目的，調查研究，確定需檢資料的范圍和手段，如：確定檢哪些國家的公開或公告公報，明確采用機檢還是手檢。上述要根據目的、重要性、時間、費用、人員等諸多因素來確定。如果是對已有技術進行檢索（以申請專利為目的或是以提異議和無效為目的），則可將檢索年限定在申請日之前的一段具體期間內；如果是檢索某類專利，對我國而廣州市早可從申請日起對發明專利15年、對實用新型專利5--8年有效保護期間的專利公報刊進行檢索。
　　3、確定檢索計劃
　　首先是人員的確定，如包含具體技術人員、專利代理人或情報工作人員對需檢索資料進行排序，以便檢索工作逐步展開，減少交叉；根據經費預算及工作量和人員素質等各方面條件，確定是否委托外單位（權威機構）實施檢索，等等。
　　4、實話檢索
　　到目前為止，我國的專利申請累積量還不太多，就對國內專利（包括在我國授權的外國專利）的檢索而言，可根據IPC類別或專利權人索引逐冊地查專利公報，提出專利號、申請日、專利權人、名稱、說明書（附圖）、權利要求書及此專利的法委狀態等資料。
　　在全面檢索專利文獻并精讀檢到的有關專利后，我們還要做好評價工作，如目的是為立項（重大課題）服務，則評價意見應明確是否應開此題目、開題以什么為起點、主攻方向是什么、需要什么條件、達到什么指標為益等；如目的是為在開發推廣中避免他人相關專利的障礙，則評價意見應明確是否有相關專利存在、或有其權利要求是否對本推廣構成障礙、是否有與此專利有關的已有技術、是否要提異議或無效請求的建議等。
　　檢索專利文獻的方法主要有兩種，一種是基本方法，即利用各種檢索工具進行檢索，另一種是利用各種專業期刊和圖書給出的專利號進行跟蹤檢索。在基本方法中，以從分類或主題的途徑入手和從專利權人（包括申請人和發明人）的途徑入手兩類為主。