證券代碼：600874 股票簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)環(huán)保
天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）的要求，本著實(shí)事求是的原則，公司從2007年5月份起，切實(shí)開展了"公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作"。經(jīng)過(guò)自查和公眾評(píng)議階段的相關(guān)工作，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局于2007年9月13日至9月17日對(duì)本公司進(jìn)行了巡回檢查，并于2007年9月25日對(duì)本公司下發(fā)了《關(guān)于天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)及整改建議的函》（津證監(jiān)上市字[2007]56號(hào)）。公司及時(shí)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和部門相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了上述通知和意見，針對(duì)其中提出的問題結(jié)合公司《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》及公眾評(píng)議情況，制定了《天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司公司治理整改報(bào)告》，并于2007年10月30日提交公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將整改落實(shí)情況公告如下：
一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間完成的主要工作
對(duì)于此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)和天津證監(jiān)局開展的上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司管理層高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司治理有關(guān)文件精神和通知內(nèi)容，明確了總體工作目標(biāo)，組織力量按照劃分的時(shí)間點(diǎn)開展具體工作。
2007年5月，成立公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長(zhǎng)馬白玉女士作為第一責(zé)任人任組長(zhǎng)、總經(jīng)理顧啟峰先生、監(jiān)事會(huì)主席張文輝、總會(huì)計(jì)師陳銀杏擔(dān)任副組長(zhǎng)，董秘辦、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、企劃部相關(guān)人員做為小組成員，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的具體工作。董事會(huì)秘書付亞娜協(xié)助小組組長(zhǎng)整體組織此項(xiàng)活動(dòng)，并負(fù)責(zé)與證監(jiān)局溝通；
2007年6月起，公司董事會(huì)秘書組織高管等相關(guān)人員學(xué)習(xí)《公司治理準(zhǔn)則》、《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)；公司管理層積極與公司實(shí)際控制人進(jìn)行溝通，取得其對(duì)本次專項(xiàng)治理活動(dòng)的支持。
2007年8月23日，公司四屆九次董事會(huì)通過(guò)了《公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的自查報(bào)告與整改計(jì)劃》，并于8月24日在上證報(bào)及上海證券交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露，接受社會(huì)各界及廣大股東的評(píng)議。
2007年8月23日起，公司聽取投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司的治理情況和整改計(jì)劃進(jìn)行的評(píng)議，公司未收到來(lái)自股東、其他投資者和外界任何負(fù)面評(píng)議。
2007年9月13日至9月17日，天津證監(jiān)局對(duì)本公司公司治理情況進(jìn)行了為期五天的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
2007年9月25日，天津證監(jiān)局對(duì)本公司出具《關(guān)于天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)及整改建議的函》(以下簡(jiǎn)稱《整改函》)。
2007年10月底，公司根據(jù)《整改函》的要求，對(duì)需改進(jìn)的問題及公司自查、公眾評(píng)議反映的情況，認(rèn)真整改，逐項(xiàng)制定和落實(shí)可行的整改方案和措施，形成整改報(bào)告上報(bào)天津證監(jiān)局。
二、對(duì)公司自查發(fā)現(xiàn)問題的整改
通過(guò)自查，公司認(rèn)為：公司自上市以來(lái)一直不斷規(guī)范、完善法人治理結(jié)構(gòu)，能夠按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理規(guī)則》、《公司章程》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等有關(guān)法律法規(guī)的要求的建立完善的治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作要求，在實(shí)際運(yùn)作中沒有違反相關(guān)規(guī)定不一致的情況，目前公司治理結(jié)構(gòu)較規(guī)范，不存在重大失誤。
但是，公司治理是一個(gè)系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，需要不斷完善，不斷提高，以進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)范水平，提高公司治理質(zhì)量及整體競(jìng)爭(zhēng)力，公司以下幾個(gè)方面的工作還存在不足，需要進(jìn)一步加強(qiáng)：
（1）公司尚未設(shè)立提名委員會(huì)和投資戰(zhàn)略委員會(huì)，雖然公司章程中對(duì)于董事的提名、任命有明確的規(guī)定，對(duì)于投資審核也有明確的權(quán)限和決策程序，在實(shí)際操作過(guò)程中，也是按照上述相關(guān)規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行。如果成立了提名委員會(huì)和投資戰(zhàn)略委員會(huì)，將會(huì)從更專業(yè)、更深層的角度對(duì)于董事會(huì)的決策給予支持，從而提高董事會(huì)決策的效率以及決策的準(zhǔn)確性。
公司經(jīng)第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議審議通過(guò)《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《成立公司董事會(huì)提名委員會(huì)》和《成立公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)》的議案，并于2007年10月31日在上證報(bào)及上海證券交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露。
（2）尚未建立募集資金使用的管理制度。雖然公司一直按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)法規(guī)和上海交易所規(guī)則管理和使用募集資金，并及時(shí)進(jìn)行相關(guān)的信息披露，但對(duì)于募集資金管理的相關(guān)制度建設(shè)還有待完善。
目前，公司已制定完成《募集資金管理制度》，并經(jīng)公司第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議審議通過(guò)。
（3）公司的信息化管理及投資者關(guān)系工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。公司網(wǎng)站雖然設(shè)置了"投資者關(guān)系"專欄，但更新不夠及時(shí)。
2007年8月，公司開始調(diào)整公司網(wǎng)站的欄目設(shè)置，提高了信息量，豐富了內(nèi)容，使投資者能夠更及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況。加強(qiáng)了投資者關(guān)系管理專欄，以確保投資者信息的及時(shí)反饋。為進(jìn)一步加快公司管理信息系統(tǒng)的建設(shè)速度，公司專門成立了信息管理部并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢公司對(duì)公司的流程管理及信息系統(tǒng)的建立進(jìn)行咨詢，經(jīng)過(guò)前期調(diào)研和信息積累，并結(jié)合公司實(shí)際，公司信息化辦公管理系統(tǒng)于2007年9月初步運(yùn)行，十月份完成驗(yàn)收正式投入使用，目前運(yùn)行情況良好。未來(lái)公司將對(duì)主要流程不斷進(jìn)行規(guī)范、補(bǔ)充、修改與完善，以進(jìn)一步提高效率，統(tǒng)一信息和共享資源。
（4）針對(duì)本公司控股股東在減持本公司A股股票過(guò)程中的操作失誤，公司需要加強(qiáng)對(duì)控股股東，實(shí)際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。
公司已于6月底對(duì)控股股東，實(shí)際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了多種形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，使相關(guān)人員對(duì)于證券業(yè)務(wù)機(jī)相關(guān)法律法規(guī)有了更深入、更系統(tǒng)的掌握。同時(shí)，隨著相關(guān)法律法規(guī)以及上市規(guī)則的更新和修訂，公司將不斷加強(qiáng)對(duì)于相關(guān)人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，杜絕不規(guī)范事件的發(fā)生。
（5）鑒于2005年一季報(bào)會(huì)計(jì)差錯(cuò)的教訓(xùn)，公司需要根據(jù)新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)核算體系及制度體系的建設(shè)。
結(jié)合新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，公司財(cái)務(wù)會(huì)同相關(guān)部門逐條核查、深入檢查財(cái)務(wù)核算制度，對(duì)財(cái)務(wù)核算體系進(jìn)行完善，建立健全了相關(guān)制度。這項(xiàng)工作已于2007年 10月底完成。今后，公司還將對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度進(jìn)行不斷的完善。
三、對(duì)公眾提出問題的整改
在公司網(wǎng)站和上海證券交易所網(wǎng)站公開征求投資者和社會(huì)公眾的公司治理意見和建議期間，廣大投資者和社會(huì)公眾未對(duì)公司治理狀況發(fā)表明確意見。
四、對(duì)天津證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改
問題一：董事會(huì)尚未設(shè)立下屬的提名委員會(huì)和投資戰(zhàn)略委員會(huì)兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)，對(duì)公司決策存在潛在的不利影響。
公司經(jīng)第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議審議通過(guò)《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《成立公司董事會(huì)提名委員會(huì)》和《成立公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)》的議案，并于2007年10月31日在上證報(bào)及上海交易所、本公司網(wǎng)站（www.tjcep.com）上公開披露。
問題二：關(guān)于公司特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的簽署問題。
2005年7月，天津市政府頒布《天津市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（"《管理辦法》"），第二十二條規(guī)定：規(guī)定范圍內(nèi)的現(xiàn)有市政公用事業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)市建設(shè)行政主管部門審核并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后，可以直接授予原經(jīng)營(yíng)者特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，由市建設(shè)行政主管部門與經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。
我公司已經(jīng)于《管理辦法》施行后（2005年11月）向天津市建設(shè)行政管理部門遞交了申請(qǐng)我公司正在經(jīng)營(yíng)的天津市中心城區(qū)四座污水處理廠的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的請(qǐng)示。目前我公司的申請(qǐng)正在審批中。待審批完成后，我公司將獲得該項(xiàng)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定與天津市建設(shè)行政主管部門簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。
經(jīng)雙方對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議反復(fù)磋商,目前，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議條款已基本定稿,政府建設(shè)行政主管部門正在對(duì)污水處理特許經(jīng)營(yíng)的管理程序進(jìn)行研究,待形成正式方案報(bào)政府批準(zhǔn)后方可安排特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的簽署。公司對(duì)特許經(jīng)營(yíng)工作非常重視，為此,公司已經(jīng)成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的專項(xiàng)工作小組，并安排專人負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通，推動(dòng)該事宜的進(jìn)程，力爭(zhēng)在最短的時(shí)間內(nèi)簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。
待審批完成后，我公司將按照相關(guān)決策程序完成特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的簽署工作，并將及時(shí)按相關(guān)規(guī)定履行好信息披露義務(wù)。
問題三：關(guān)于公司相關(guān)資產(chǎn)置換應(yīng)收賬款的問題。
公司的應(yīng)收賬款主要來(lái)自于天津排水公司。截止2006年12月31日，本公司對(duì)排水公司應(yīng)收帳款共計(jì)約7.5億元。本公司已同排水公司達(dá)成初步意向，排水公司將于紀(jì)莊子、咸陽(yáng)路及北倉(cāng)污水處理廠竣工驗(yàn)收后將其利用外資銀行貸款形成的資產(chǎn)置換積欠本公司的污水處理費(fèi)收入和建設(shè)費(fèi)收入，差額部分雙方現(xiàn)金取齊(最終協(xié)議尚需另定合約及經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn))。對(duì)此安排，排水公司上級(jí)管理部門于2007年4月出具了承諾函予以確認(rèn)。目前，由于上述工程項(xiàng)目尚有少量甩尾工程未結(jié)束，無(wú)法進(jìn)行竣工決算，因此相關(guān)的置換應(yīng)收賬款工作不具備啟動(dòng)條件。公司為盡快完成該項(xiàng)工作，對(duì)工程建設(shè)的收尾工作及未來(lái)的竣工決算工作做好了周密的部署，力爭(zhēng)在最短的時(shí)間內(nèi)完成全部工程及相關(guān)的竣工決算工作。
待上述項(xiàng)目竣工決算工作完成后，本公司將與排水公司協(xié)商啟動(dòng)上述工作，盡快完成相關(guān)應(yīng)收帳款的工作。目前，公司已成立了由總經(jīng)理任組長(zhǎng)的專項(xiàng)工作小組，積極推動(dòng)該事宜的進(jìn)程，預(yù)計(jì)該項(xiàng)工作于2008年第三季度完成。我公司將嚴(yán)格遵照相關(guān)決策程序完成該項(xiàng)資產(chǎn)置換應(yīng)收賬款工作，并將及時(shí)按相關(guān)規(guī)定履行好信息披露義務(wù)。
問題四：關(guān)于加強(qiáng)對(duì)公司董、監(jiān)事及高級(jí)管理人員證券業(yè)務(wù)和股東以及實(shí)際控制人，相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，并建立杜絕違規(guī)買賣股票行為再次發(fā)生的長(zhǎng)效機(jī)制，同時(shí)督促控股股東建立杜絕違規(guī)買賣股票行為再次發(fā)生的長(zhǎng)效機(jī)制的問題。
公司已于6月底對(duì)控股股東，實(shí)際控制人，公司董、監(jiān)事及高管人員的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了多種形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。同時(shí)，在日常工作中，隨著相關(guān)法律法規(guī)以及上市規(guī)則的更新和修訂，將不斷加強(qiáng)對(duì)于相關(guān)人員的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，杜絕不規(guī)范事件的發(fā)生。
五、上海證券交易所對(duì)公司治理狀況的評(píng)價(jià)意見
上海證券交易所上市公司部于2007年10月29日發(fā)出了《關(guān)于創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司治理狀況評(píng)價(jià)意見》,對(duì)公司改善治理狀況提出了以下監(jiān)管建議：公司應(yīng)當(dāng)以本次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外投資者尤其是境內(nèi)投資者關(guān)系的管理工作，對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的要求,切實(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露事務(wù)管理制度建設(shè)和內(nèi)控制度建設(shè),規(guī)范股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作,強(qiáng)化公司董事(包括獨(dú)立董事)的履職意識(shí),積極推動(dòng)公司治理水平的提高。
在本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中,在相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督、指導(dǎo)下,通過(guò)公司的嚴(yán)格自查、認(rèn)真整改,提高了公司運(yùn)作的透明度和規(guī)范化水平，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)治理制度建設(shè)的重要性和必要性有了新的認(rèn)識(shí),公司內(nèi)部制度體系也更加健全、規(guī)范。公司將以此次活動(dòng)為契機(jī),進(jìn)一步推進(jìn)公司治理工作,確保公司合規(guī)、健康、持續(xù)地發(fā)展。
特此公告
天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司
2007年10月30日

編輯：全新麗