六、嚴(yán)格開展項(xiàng)目合規(guī)性審查

　　(十六)試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)符合相關(guān)政策要求，主要包括：

　　1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進(jìn)海南全面深化改革開放等國(guó)家重大戰(zhàn)略。

　　2. 符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　3. 符合國(guó)家和當(dāng)?shù)氐膰?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃。

　　(十七)試點(diǎn)項(xiàng)目已依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)。主要包括：

　　1. 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

　　2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、施工許可手續(xù)。

　　3. 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(或建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理“五方驗(yàn)收單”，或政府批復(fù)的項(xiàng)目轉(zhuǎn)入商運(yùn)文件)。

　　4. 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)(例如，有關(guān)項(xiàng)目應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》要求進(jìn)行節(jié)能審查;涉及經(jīng)營(yíng)增值電信業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目應(yīng)取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可)。

　　應(yīng)以手續(xù)辦理時(shí)的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國(guó)家政策等為依據(jù)，判定相關(guān)手續(xù)的合法合規(guī)性。

　　(十八)PPP項(xiàng)目還需滿足以下條件：

　　1. 2015年以后批復(fù)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)家關(guān)于規(guī)范有序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：(1)依法依規(guī)履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。(2)批復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。(3)通過公開招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式確定社會(huì)資本方。(4)依照法定程序規(guī)范簽訂PPP合同。

　　2. 2015年6月以后批復(fù)實(shí)施的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委等6部委第25號(hào)令)有關(guān)規(guī)定。此前采用BOT、TOT、股權(quán)投資等模式實(shí)施的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)符合當(dāng)時(shí)國(guó)家關(guān)于固定資產(chǎn)投資建設(shè)、特許經(jīng)營(yíng)管理等相關(guān)規(guī)定。

　　3. 收入來源以使用者付費(fèi)(包括按照穿透原則實(shí)質(zhì)為使用者支付的費(fèi)用)為主。收入來源含地方政府補(bǔ)貼的，需在依法依規(guī)簽訂的PPP合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中有明確約定。

　　4.PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健、正常，未出現(xiàn)暫停運(yùn)營(yíng)等重大問題或重大合同糾紛。

　　(十九)鼓勵(lì)將回收資金用于基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板建設(shè)。

　　1. 回收資金的使用應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，需明確具體用途和相應(yīng)金額。

　　2. 在符合國(guó)家政策及企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)要求的條件下，回收資金可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

　　3.鼓勵(lì)將回收資金用于國(guó)家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的重大戰(zhàn)略項(xiàng)目、新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，鼓勵(lì)將回收資金用于前期工作成熟的基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目和新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，形成良性投資循環(huán)。

　　(二十)試點(diǎn)項(xiàng)目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)，以及基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)等主要參與方，需符合國(guó)家固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。基金合同、運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議等法律文件中，需合理界定運(yùn)營(yíng)管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確約定解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)的條件和程序，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)，保障公共利益。

　　(二十一)涉及外商投資的項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)家利用外資有關(guān)法律法規(guī)。

　　七、其他工作要求

　　(二十二)項(xiàng)目申報(bào)和審查工作對(duì)各種所有制企業(yè)、本地和外埠企業(yè)應(yīng)一視同仁、公平對(duì)待，試點(diǎn)項(xiàng)目成熟一個(gè)申報(bào)一個(gè)。

　　(二十三)各省級(jí)發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強(qiáng)溝通銜接，統(tǒng)籌做好試點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、遴選與申報(bào)工作。涉及國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。PPP項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)獲得合作政府方的同意。

　　(二十四)對(duì)于盤活存量資產(chǎn)、促進(jìn)投資良性循環(huán)、推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展具有特殊示范意義的項(xiàng)目，各省級(jí)發(fā)展改革委在與有關(guān)方面充分溝通并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，可按上述規(guī)定和要求，向我委報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　在省級(jí)發(fā)展改革委出具專項(xiàng)意見基礎(chǔ)上，國(guó)家發(fā)展改革委將嚴(yán)格按照《通知》要求，支持符合國(guó)家政策導(dǎo)向、社會(huì)效益良好、投資收益率穩(wěn)定且運(yùn)營(yíng)管理水平較好的項(xiàng)目，開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，將符合條件的項(xiàng)目推薦至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　特此通知。

　　附件：

　　1、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)基本情況材料

　　2、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)合規(guī)情況材料

　　3、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)證明材料

　　國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

　　2020年7月31日

附件1 **項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)基本情況材料

　　一、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情況

　　(一)發(fā)起人(原始權(quán)益人)情況。包括發(fā)起人(原始權(quán)益人)主營(yíng)業(yè)務(wù)、行業(yè)地位、持有或運(yùn)營(yíng)的同類項(xiàng)目資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、內(nèi)部控制制度，依法合規(guī)擁有項(xiàng)目所有權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或運(yùn)營(yíng)收費(fèi)權(quán)情況，相關(guān)股東同意轉(zhuǎn)讓的意見等。

　　(二)項(xiàng)目基本情況(如涉及多個(gè)項(xiàng)目，需按項(xiàng)目逐一說明)。包括項(xiàng)目所在地、行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、用地性質(zhì)、開竣工時(shí)間、決算總投資(如有)、收入來源、資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目公司法人及其股權(quán)結(jié)構(gòu)等情況。

　　(三)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況。包括項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)間;近3年資產(chǎn)收益、盈利、經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流情況;預(yù)計(jì)未來3年凈現(xiàn)金流分派率及增長(zhǎng)潛力情況。

　　(四)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)情況。包括同類項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)、配備的運(yùn)營(yíng)管理人員、公司治理和財(cái)務(wù)狀況等情況。

　　(五)其他情況。包括項(xiàng)目資產(chǎn)(或股權(quán))、附著債務(wù)等他項(xiàng)權(quán)利(若有)的可處置性等。

　　二、REITs發(fā)行總體方案。包括交易結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)管理安排、擬實(shí)施步驟及進(jìn)展情況等。

　　三、有關(guān)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與情況。包括公募基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人、財(cái)務(wù)顧問等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)情況。

　　四、需要說明的其他情況(如有)

附件2 **項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)合規(guī)情況材料

　　一、項(xiàng)目符合相關(guān)政策要求情況。項(xiàng)目符合國(guó)家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)家和當(dāng)?shù)氐膰?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃情況。

　　二、依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況。取得項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案，規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、施工許可、竣工驗(yàn)收，以及依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要手續(xù)情況。如果以上某項(xiàng)手續(xù)無(wú)需辦理或不完善，請(qǐng)說明具體情況并提供相關(guān)的法規(guī)和政策依據(jù)。

　　三、籌集資金用途情況。回收資金的具體用途和相應(yīng)金額。符合國(guó)家政策和企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況。對(duì)擬用于新的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)的，需說明項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、總投資、預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、前期工作進(jìn)展等情況。

　　四、其他有關(guān)情況

編輯：趙利偉