一、項目概況

為加強城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護好區(qū)域生態(tài)環(huán)境，更好地促進地方經(jīng)濟發(fā)展，張家界市政府決定采用BOT方式投資、建設(shè)、運營張家界市楊家溪污水處理廠，并授權(quán)張家界市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部負責該項目實施工作。

楊家溪污水處理廠是湖南省政府列入全省污水處理設(shè)施建設(shè)三年行動計劃、2008年必須開工、2009年必須建成的污水處理項目，也是張家界市2008年十七個重點建設(shè)工程之一。

該項目污水處理規(guī)模近期為4萬立方米/日，遠期為8萬立方米/日，總投資6700萬元。楊家溪污水處理廠位于西溪坪老火車站東側(cè)，占地40余畝，污水處理工藝采用成熟的A2/O處理工藝，污水出水水質(zhì)符合GB18918-2002城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準中的一級B標準。

張家界市永定城區(qū)污水處理廠項目建設(shè)指揮部通過公開招標方式選擇湖南首創(chuàng)投資有限公司為該項目投資人，由其在張家界市注冊成立項目公司融資、建設(shè)、運營和維護項目設(shè)施，在特許經(jīng)營期限內(nèi)提供污水處理服務獲取污水處理服務費，并在特許經(jīng)營期屆滿后將項目設(shè)施無償完好移交給政府方或其指定機構(gòu)。

項目于2008年6月開始進行公開招標，7月完成特許經(jīng)營協(xié)議談判，8月正式完成簽約，9月開始進行設(shè)計優(yōu)化和前期準備工作，2008年底正式開工并于2009年底前完工進入試運營階段。項目于2010年5月通過環(huán)保驗收正式商業(yè)運行。

二、運作模式

張家界楊家溪污水處理廠采用BOT的方式進行建設(shè)、運營和維護。由湖南首創(chuàng)投資有限公司100%出資成立張家界首創(chuàng)水務有限責任公司負責項目的具體運營。張家界市人民政府授權(quán)張家界市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局與張家界首創(chuàng)水務有限責任公司簽署了《張家界楊家溪污水處理廠BOT項目特許經(jīng)營協(xié)議》就特許經(jīng)營、項目的建設(shè)、運營、維護、雙方的權(quán)利義務、違約責任、終止補償?shù)葍?nèi)容進行約定。

1、特許經(jīng)營的形式。

通過BOT方式引入社會資本，由社會資本投資建設(shè)并運營本項目，經(jīng)營期限屆滿后將污水處理設(shè)施無償移交政府或政府指定的接收單位。

2、特許經(jīng)營的范圍。

在特許經(jīng)營期內(nèi)投資建設(shè)、運行張家界市楊家溪污水處理廠(不含管網(wǎng)資產(chǎn))，處理政府提供的污水，收取污水處理服務費。廠區(qū)紅線范圍外的為項目建設(shè)與運行所需的市政配套設(shè)施(包括道路、上水、供電)以及污水收集管網(wǎng)系統(tǒng)建設(shè)由張家界市政府負責，不包含在項目范圍內(nèi)。

3、特許經(jīng)營的期限。

本項目的特許經(jīng)營期限為25年。

4、計量及價格機制。

由于運營期內(nèi)污水處理量存在不確定性，本項目通過設(shè)計基本水量的方式為政府方和社會投資人有效分擔該風險。水量不足時政府方應就基本水量支付基本污水處理服務費，污水處理廠的實際處理水量超過基本水量，超額水量部分按60%付費。項目每兩年根據(jù)人工、電費等成本變動進行調(diào)整。政府方應履行必要的審核、審批程序并在一定時間內(nèi)給予答復。

5、終止后補償。

因政府方或者項目公司自身的原因引起特許經(jīng)營協(xié)議終止，雙方需各自承擔相應的責任，對另一方作出補償;由于自然條件引起的不可抗力事件導致協(xié)議終止，雙方的損失應各自承擔;如果由于政策、法律法規(guī)等引起的協(xié)議終止，政府方承擔補償項目公司損失的責任。

三、借鑒價值

張家界市楊家溪污水處理廠BOT項目主要目標是引入社會資本的資金以及先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高污水處理服務的質(zhì)量和效率，推進污水處理市場化改革。從目前來看，這一目標基本達到。總結(jié)經(jīng)驗，有如下方面可供借鑒。

1、PPP項目實施需要營造公開透明的政策環(huán)境，建立協(xié)調(diào)機制，規(guī)范化操作。

首先，市政府成立了市級層面的項目建設(shè)指揮部，保障政府和社會資本合作積極穩(wěn)妥推進。在指揮部推動下，項目的招標和談判更加透明、決策更加科學民主，協(xié)調(diào)各職能部門更加高效。

其次，政府聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)提供財務、法律等顧問服務，提高項目決策的科學性、操作的規(guī)范性。顧問服務主要包括兩方面內(nèi)容：一是按國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，設(shè)計風險和利益分擔共享機制，編制特許經(jīng)營協(xié)議;二是構(gòu)建項目財務模型，為政府方在進行項目招標、談判中提供參考和支持，通過公開程序確定項目的合理污水處理服務費單價。

2、社會資本提前介入，實現(xiàn)風險控制前移。

張家界市楊家溪污水處理廠BOT項目在招標文件中明確要求處理工藝成熟、處理效果良好，能夠保證污水處理后能達標排放。

社會資本在事前通過調(diào)查、踏勘等方式，根據(jù)實踐經(jīng)驗確定了處理工藝，并在投標時按工藝特點報價。目前經(jīng)運行測試，主要工藝設(shè)備符合政府要求的技術(shù)先進性和可靠性，滿足投資人關(guān)注的經(jīng)濟性要求，達到了期初提出的整體要求。

3、建立合理的風險分擔機制和收益分享機制。

該項目在風險管理方面秉承了“由最有能力管理風險的一方來承擔相應風險”的風險分配原則，即承擔風險的一方應該對該風險具有控制力;承擔風險的一方能夠?qū)⒃擄L險合理轉(zhuǎn)移;承擔風險的一方對于控制該風險有更大的經(jīng)濟利益或動機;由該方承擔該風險最有效率;如果風險最終發(fā)生，承擔風險的一方不應將由此產(chǎn)生的費用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。

按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素，本項目在政府、社會資本成立的項目公司之間設(shè)定風險分配機制，體現(xiàn)在相關(guān)法律協(xié)議中。本項目主要風險分配框架見下表。

在政府方與項目公司簽署協(xié)議后，除表中可能存在的風險外，還可能存在項目公司中途違約或者在項目移交時不進行大修等情況，所以楊家溪污水處理廠項目設(shè)置了三種保函：

一是履約保函，用來保證項目公司履行建設(shè)廠區(qū)的義務，在項目建成后該保函將退還;

二是維護保函，用來保證項目公司改造運營、維護污水處理廠的義務，在項目將要移交時用移交保函取代;

三是移交保函，在項目移交時和保證期內(nèi)保證項目全廠的設(shè)備、設(shè)施得到良好的大修，在保證期結(jié)束后退還。

編輯：趙凡