國外科技成果轉化現狀及規律

A、國外科技成果轉化經歷的階段及規律

世界各國科技成果轉化大體經歷了以下三個階段。

三階段

第一階段是在上個世紀30年代全球經濟危機之后，以美國為代表的西方發達國家采取措施鼓勵科技成果轉化，分別設立了小企業委員會、小企業管理局，通過了《小企業法》。這個時期，各國紛紛制定相關法律，重點扶植中小企業，培育創新土壤，以利用充滿活力的中小企業，產生大量的符合市場需求的科技成果，從而大大提升了科技成果轉化率。

第二階段是在上個世紀的60年代，以美國冷戰時期國防科技計劃對朝陽工業興起的直接推動為代表，各國紛紛仿效制定國家科技創新引導計劃，如日本的“今后10年振興科學技術大綱”等。這個階段，各個國家開始鼓勵創新，其中國防科技的轉化，催生了眾多的朝陽產業，比如地球、宇宙、海洋和能源等多領域的新技術的興起。

第三階段開始于上個世紀的80年代，在經歷第二次石油危機后，高新技術產業迅速崛起，知識成為最重要的生產要素，美國《拜杜法案》、《聯邦技術轉移法》、《小企業技術轉移法》等相關立法紛紛實施。這個階段一個明顯的特征就是，各個國家把支持企業創新上升到提升國家競爭力、保障國家安全的高度。知識資本化，擁有創新高新技術的企業迅速崛起;另外一些中小高新技術企業利用擁有科技成果的優勢迅速轉化為大企業，比如微軟、英特爾、戴爾等。

對以上三個階段進行觀察與梳理，可以發現國外科技成果在轉化過程中蘊含著一定的規律。

四規律

第一、每次大的危機之后都會產生大規模的科技成果轉化，比如第一階段的經濟危機，第二階段的冷戰，第三階段的石油危機等。我們先不去探究其背后的原因，其可能是各國由危機引起的反思，然后求發展，求突破等。單從經驗值來看，每次大的危機之后都是科技成果轉化的良機。現在我們國家由經濟多年高速發展引起的環境問題，也可以看成是重大的環境危機，按此規律，環保領域的科技成果大規模轉化的時機可能要開始了。

第二、相關法律的制定，是科技成果轉化的溫床。國外從宏觀到微觀的相關法律都比較齊全。盡管我國已經制定了一些相關政策，近期又修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，但是數量還遠遠不夠。尤其促進中小企業發展的相關法律還不完善，這也是造成我國科技成果轉化率比較低的原因之一。

第三、創新，是科技成果轉化的關鍵詞。沒有創新也就無所謂轉化。國外科技成果轉化經歷的幾個階段，都離不開創新，尤其是離不開技術的創新。現在我國的情況是創業多于創新，高新技術方面的創新相對少些，貼近市場實際需要的高新技術創新更少。

第四、知識密集型，技術密集型的行業是科技成果轉化的基礎。由此判斷，環保領域的科技成果轉化一定要把行業的“資金+關系型”轉變為“技術+關系型”和“知識+關系型”。關系因素完全或接近完全被忽略應該是一個理想狀態，但是在國內這個階段的到來還比較遙遠。不過“技術+關系型”或“知識+關系型”就能為科技成果的轉化奠定了很好的基礎。

B、主要發達國家科技成果轉化的現狀及規律

美國：

根據《拜杜法案》，各高校對其開發的科技成果可以擁有知識產權。在明確了知識產權歸屬之后，為了高效率促進科技成果轉化，美國大學都成立專門機構負責這方面的工作，比如技術成果轉化辦公室 、技術授權辦公室等。在技術轉讓收入分配具體比例方面，各高校的情況差不多。以麻省理工學院為例，技術轉讓收入中的15%用于技術轉讓辦公室的工作開支，其余部分的三分之一歸技術發明人，三分之一歸發明人所在的院系或試驗室，三分之一歸學校收入。

日本：

為了加快高校科研成果的產品化和企業化，促進科技成果轉化，日本在其科學技術體系的基本法《科學技術基本法》基礎之上制定了《大學技術轉讓促進法》。主要是對承認的轉移機構給予經濟資助和貸款擔保。在法律上確保相關機構的資金來源。一般來講科技成果發明權80%歸教師個人，20%歸國有。每個大學有自己的規定，但是各校之間的規定差不太多。以東京工業大學為例，具體流程為：科技成果屬于教師的情況，在征求教師本人的同意之后，學校上報給文部省的科技成果轉移機構，由該機構先付一部分資金給教師，同時承擔專利申請等相關費用，等向企業轉移以后，再按相關規定付給教師專利轉讓費。

英國：

在英國政府廢除《發明開發法》的有關規定之后，大學有機會獲得由公共資助的研究所產生的知識產權的所有權。現在科技成果轉化的具體流程是：成立一個集團公司----英國技術集團，它先與發明人簽定發明轉讓協議，獲得發明人的發明權，然后它的專利部門律師將代為發明人填寫專利申請表，負責專利并承擔專利申請費、保護費以及侵權糾紛的訴訟費等全部費用。

從以上各國科技成果轉化的具體工作中，我們可以看出發達國家科技成果在轉化過程中具有以下特點。

特點

第一、各大學設有專門的科技成果轉化機構，而且人員配備結構合理。他們大多是由法律、企業、金融等方面的專職人員組成。合理的人員結構有助于提升科技成果轉化效率。

第二、科技成果轉化獲得的利益分配合理，提高相關人員的積極性。一般是扣除科技成果轉化部門的相關費用，之后的凈收益由院系、學校、和科技成果發明人共同分享，具體分配比例各校之間可能略有差異，但大體是三者各占三分之一。

第三、在科技成果管理方面寬、嚴結合，確保公平、公正。對科技成果產權歸屬的界定更加嚴格。比如，有的國家規定只要是利用高校資源或是屬于其研究范圍內的創造發明其專利權均歸學校享有; 同時，發明人獲得報酬方面的規定更加寬松。相關法律與規定出臺后，發明人及與發明相關的各主體(即參與具體發明的團隊、院系)獲得更加豐厚的報酬，個別國家學校的發明人獲得凈收益的50%以上。

第四、大多數國家都有一個科技成果轉化方面的法律，在此法律框架之下，各校再制定科技成果轉化的相關規定。

國內科技成果轉化現狀及趨勢

國內科技成果轉化現狀

我國每年有幾萬項科技成果面世。從驗收過程看，這些成果幾乎都是成功的。但是轉化率非常低。有各種數據表明，全國總體科技成果轉化率在10%--15%左右。以清華大學為例，截至2015年底，全校累計獲國家級科技三大獎共507項，省部級科學技術獎2420項。如果再加上其他的科技成果，數量更加龐大。雖然清華的官網沒有給出具體的轉化數字，但是他們定性地承認了成果轉化率還是很低的。其中主要存在以下幾方面問題。

創新動力不足：

過度關注論文、專利和產品的成本;缺乏技術承接能力，缺少創新文化的土壤。

中試空白：

科研機構缺乏資金無力中試;中小企業對技術和工藝沒把握不敢中試。

資金缺乏：

我國大部分企業的研發資金占銷售額的比例小于1%，而國外部分高新企業這方面的數據大于25%; 正常的技術研究和中試之間的資金是1:10，而我國這個數字是1:0.7。

國內環保領域科技成果轉化現狀及發展趨勢

環保行業是政策驅動而非技術驅動的行業。將來技術占比會大些，但是距離純技術驅動還比較遙遠，目前還看不到類似計算機行業摩爾定律那種狀態。這在很大程度上影響了本行業科技成果的轉化。

環保行業的終端客戶一般是政府，很少有C端的客戶。相當于系統集成商的企業憑借多年積累的客戶關系拿到項目，之后采購設備和技術，進行工程施工。這種業務流程的關鍵點或者說成本的主要部分是在客戶關系的開拓與維護上。高科技研發人員拿著高科技產品懇求項目中標企業進行采購，而中標企業由于成本等因素，不愿意采購新技術產品。這決定了大多數科技人員無法把他們的新技術和產品直接賣給終端客戶----政府，進而無法把科技成果轉化到市場上。

政府、科研院所和市場是三個各自獨立的系統，每個系統都有自己的運行規律與業務邏輯。科技成果要在三個系統之間無縫順滑地運行，才能產生高效率。也就是說，理想情況應該是政府立項，委托科研院所進行研發(或自己立項研發)，最終科技成果能夠轉化到市場上，形成一個良性的循環。現在的情況卻是，政府與科研機構兩者之間對接沒有問題，立項，經費劃撥，評審，驗收，監督，論文，專利等一系列環節都非常成熟。但是無論是政府與市場之間還是科研機構與市場之間都存在溝壑，最終導致科研成果無法有效地應用到市場上。

未來環保科技成果要順利轉化，有幾個必要因素，筆者判斷第一是科技政策要有重大改變;第二是政府采購項目內容和標準有重大改變和提升;第三是科學技術有重大突破，主要是化學、生物、材料方面的技術應用在環保領域。這些新技術或者能使企業大幅度降級成本，或者能大幅度提高效率,從而促使中標企業采購。

綜上所述，我國科技成果轉化，尤其是環保行業的科技成果轉化，和發達國家相比，還有很大的差距，而且是多方面的差距，這是由行業特點與國情所決定的。但是轉化空間非常大，未來這方面的工作大有可為。

編輯：張偉